2023年基金從業資格法律法規模擬題：基金監管的基本原則
更新時間：2023-03-31 16:48:56
來源：環球網校
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摘要 考生在備考基金從業資格考試時，多關注知識點的同時，也要配合模擬題和真題進行練習鞏固。基金從業資格考試習題包括單選題等題型，例如2023年基金從業資格法律法規模擬題：基金監管的基本原則。
1、《私募投資基金信息披露管理辦法》在基金監管法律制度體系中屬于( )。
A. 法律
B. 部門規章
C. 規范性文件
D. 自律規則
參考答案：D
參考解析：我國基金監管活動中所依據的自律規則主要包括：《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金募集行為管理辦法》《基金從業人員執業行為自律準則》《基金經理注冊登記規則》《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》等。
2、基金監管的高效監管原則首先要求行政監管機構具有( )。
A. 獨立性
B. 合法性
C. 權威性
D. 公開性
參考答案：C
參考解析：高效監管原則首先要求行政監管機構具有權威性，要賦予行政監管機構以合法的監管地位和合理的監管權限與職責。
3、下列基金監管的基本原則中，( )是行政法治原則的集中體現和保障。
A. “三公”原則
B. 審慎監管原則
C. 適度監管原則
D. 依法監管原則
參考答案：D
參考解析：基金監管的基本原則有六個，分別是：保障投資人利益原則，適度監管原則，高效監管原則，依法監管原則，審慎監管原則，公開、公平、公正監管原則。其中，依法監管原則是行政法治原則的集中體現和保障。
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