2023年2月基金從業資格專場考試《法律法規》真題（考生回憶版）

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2023年第一次基金從業資格專場考試已于2023年2月25日、26日進行，我們現為各位考生搜集整理了基金專場考試法律法規科目真題的考生回憶版，請您參考。

1、某基金公司在其門戶網站上發布新基金宣傳材料，關于此新基金的宣傳材料，以下說法錯誤的是 ()

A.該材料需要經督察長檢查，出具合規意見書并報送監管部門

B.該材料內容應與基金合同，基金招幕說明書相符

C.該材料應當含有明確的鳳險提示和整示性文字

D.基金公司向公眾分發，公布的宣傳材料點與提供給銷售機構的材料一致

[答案] D

[考查點] 第二十二章-第五節-傳推介材料審批報備流程

2、關于基金管理人對基金銷售機構進行審慎調查必須了解的信息，以下表述錯誤的是 ()

A.了解該基金銷售機構的內部控制情況、賬戶管理制度

B.了解該基金銷售機構銷售人員能力和持續營銷能力

C.了解該基金銷售機構的盈利狀況和盈利能力

D.了解該基金銷售機構的信息管理平臺建設情況

[答案] C

[考查點] 第二十二章-第四節-基金銷售渠道審慎調查

資料區

2014年12月8日，ZT證券收到私事證券投資基金公司J基金管理的A基金、B基金參與某上市公司HDKJ公司非公開發行股票中購報價單。2014年12月8日至9日，JT基金憑借已填報HDKJ公司非公開發行股票中購報價單的名義，以向投資者收取高額管理費用為條件，在設置特定對象確認程的電話上推介A基金。2014年12月9日，A基金完成所有投資者的合同簽訂，幕集資金同日全部到賬。2014年12月10日，A基金、B基金備案后正式成立，同日，JT基金收到HDKJ公司和ZT證券的《繳款通知書》和《認購協議》。2014年12月11日，JT基金完成繳款，兩只基金報價單的繞款均從A基金財產賬戶中劃出。由于]T基金在詢價時提供的兩只私募基金名單與實際繳款的A基金賬戶不符ZT證券取消了基金認購資格。2015年2月13日，中國證券投資基金業協會就上述違規事實對]基金進行了紀律處分。作答區

3、在上述私養基金的茅集階段，JT基金主要的違規行為是()

A.承諾收益

B.提前投資運作認購基金款項

C.公開推介

D.虛假宣傳

[答案] D

4、從私募基金投資運作行為規范來看，JT基金主要違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定的禁止行為中的o

A挪用基金資產

B.將固有財產混同于基金財產進行投資活動

C.不公平對待其管理的不同基金資產

D.從事內幕交易、操縱市場價格及其他不正當交易活動[答案] A

5、由于申購HDKJ公司非公開發行股票失敗，JT基金決定修改A基金合同，產品類型由原來的混合型基金轉型為投資其他私募基金的基金申基金，按相關規定，J基金應當就該重大事項向相關部門進行報告，報告對象為()A中國證券業協會

B.中國證監會

C.中國證券投資基金業協會

D中國證監會在JT基金所在地的派出機構

[答案] C

……

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