2022年基金從業資格考試學習資料
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基金從業資格考試學習資料
《基金法律法規》考試大綱中各章節要求掌握的考點：
第一章(金融市場、資產管理與投資基金)
掌握投資基金的定義和主要類別。
第二章(證券投資基金概述)
掌握證券投資基金的基本特點
第三章(證券投資基金的類型)
掌握基金的不同分類標準和基本分類
掌握股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金類型及其特點
第四章(證券投資基金的監管)
掌握基金監管的概念、體系、原則和目標
掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施
掌握行業自律組織對基金行業的自律管理
掌握對基金管理人的監管內容
掌握對基金托管人的監管內容
掌握對基金服務機構的監管內容
掌握對公募基金募集和銷售活動的監管
掌握對公募基金運作的監管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
掌握非公開募集基金管理人登記事宜
掌握對非公開募集基金募集的監管
掌握非公開募集基金產品備案制度、基金的托管及銷售
掌握非公開募集基金的投資運作行為規范
掌握非公開募集基金的信息披露和報送制度
第五章(基金職業道德)
掌握守法合規的含義和基本要求
掌握誠實守信的含義及基本要求
掌握專業審慎的含義及基本要求
掌握客戶至上的含義及基本要求
掌握忠誠盡責的含義及基本要求
掌握保守秘密的含義及基本要求
第十六章(基金的募集、交易與登記)
掌握基金募集的概念與程序
掌握基金合同生效的條件
掌握基金認購的概念
掌握開放式基金申購與贖回的概念
掌握開放式基金申購與贖回的費用結構
掌握登記機構職責和基金份額登記流程
第二十章(基金的信息披露)
掌握基金信息披露的作用、原則和內容
掌握基金信息披露的禁止性行為
掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求
第二十一章(基金客戶和銷售機構)
掌握基金銷售機構的主要類型和現狀
掌握基金銷售機構準入條件
掌握基金銷售機構職責規范
第二十二章(基金銷售行為規范及信息管理)
掌握基金銷售人員行為規范
掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定
掌握銷售費用內容(原則性規范、費用結構和費率水平)
掌握銷售費用其他規范
掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度和實施保障
掌握基金銷售適用性和投資者適當性產品風險評價的要求
掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求
掌握普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換
掌握普通投資者特別保護的內容
掌握合格投資者人數穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內容
第二十三章(基金客戶服務)
無
第二十四(基金管理人公司治理和風險管理)
掌握基金管理公司治理的法規要求
掌握基金管理公司的機構設置
掌握基金管理公司風險管理的目標和原則
掌握基金管理公司風險管理的組織架構和職能
掌握基金管理公司風險管理的風險分類和管理程序
第二十五章(基金管理人的內部控制)
掌握基金公司內部控制的目標和原則
掌握基金公司內控機制的四個層次
掌握基金公司內部控制的基本要素
第二十六章(基金管理人的合規管理)
掌握合規管理的基本概念
掌握合規管理的目標和基本原則
掌握合規管理的主要活動
根據中國證券投資基金業協會《報名入口匯總】。
《證券投資基金基礎知識》考試大綱中各章節要求掌握的考點：
第六章(投資管理基礎)
掌握資產負債表、利潤表和現金流量表提供的信息和作用
掌握資產、負債和權益的概念和應用
掌握利潤和現金流的概念和應用
掌握流動性比率、財務杠桿比率、營運效率比率的概念和應用
掌握衡量盈利能力的三個比率：銷售利潤率(ROS)，資產收益率(ROA)，權益報酬率(ROE)的概念和應用
掌握杜邦分析法
掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應用
掌握即期利率和遠期利率的概念和應用
掌握名義利率和實際利率的概念和應用
掌握單利和復利的概念和應用
掌握平均值、中位數、分位數的概念、計算和應用
第七章(權益投資)
掌握各類資本在投票權和清償順序等方面的區別
掌握可轉債的定義、特征和基本要素
掌握不同種類權益資產的風險收益特征
第八章(固定收益投資)
掌握債券的種類和特點
掌握不同債券違約時的受償順序以及債券的嵌入條款
掌握投資債券的風險
掌握債券的到期收益率和當期收益率的概念和區別
掌握到期收益率和當期收益率與債券價格的關系。
掌握利率的期限結構和信用利差的概念和應用
掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計算方法和應用
掌握常用貨幣市場工具類型
第九章.衍生工具
掌握衍生品合約的概念和特點
掌握期貨和遠期的市場作用
第十章.另類投資
掌握另類投資的主要類型、優點和局限
第十一章投資者需求與投資管理流程
掌握個人投資者和機構投資者的特征
掌握不同類型投資者在投資目標、投資限制等方面的特點以及投資政策說明書包含的主要內容
掌握基金公司投資管理部門設置和基金公司投資流程
第十二章.投資組合管理
掌握資產收益率的期望、方差、協方差、標準差等的概念、計算和應用
掌握資產收益相關性的概念、計算和應用
掌握系統性風險和非系統性風險的概念以及貝塔系數的含義
掌握市場有效性的三個層次
掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區別
掌握戰略資產配置和戰術資產配置的概念和應用
掌握股票投資組合和債券投資組合的構建要點
第十三章.投資交易管理
掌握最佳執行的概念和交易成本的組成
掌握基金公司投資交易流程
第十四章.投資風險的管理與控制
掌握市場風險、信用風險和流動性風險的概念及其管理方法
掌握貝塔系數和波動率的概念、計算方法、應用和局限性
掌握股票型基金與混合型基金的風險管理方
掌握債券型基金與貨幣市場基金的風險管理方法
第十五章.基金業績評價
掌握投資業績評價的目的、原則和應該考慮的因素
掌握衡量絕對收益和相對收益的主要指標的定義和計算方法
掌握風險調整后收益的主要指標的定義、計算方法和應用
第十七章.基金的投資交易與結算
掌握場內證券結算的原則
掌握場內證券結算的方式
掌握銀行間債券市場的交易制度
掌握銀行間債券結算類型和方式
第十八章.基金估值、費用與會計核算
掌握基金資產估值的概念和應用
掌握基金資產估值的法律依據和應用
掌握基金資產估值的責任主體
掌握基金資產估值的估值程序及基本原則
掌握基金管理費、托管費及銷售服務費的計提標準及計提方式
掌握基金會計核算的特點及主要內容
掌握基金財務報告分析的主要內容
第十九章.基金的利潤分配與稅收
掌握基金利潤來源及相關財務指標的主要內容
掌握利潤分配對基金份額凈值的影響
掌握基金投資活動中涉及的稅收項目
掌握投資者投資基金涉及的稅收項目
第二十七章.基金國際化的發展概況
掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規則和發展概況
《私募股權投資基金基礎知識》考試大綱中各章節要求掌握的考點：
第一章(股權投資基金概述)
掌握股權投資基金的基本運作流程
第二章(股權投資基金參與主體)
掌握股權投資基金當事人的權利、義務和職責
第三章(股權投資基金分類)
掌握杠桿收購基金的投資方式
第四章(股權投資基金的募集與設立)
掌握募集方式的主要分類
掌握募集一般流程與募集所需主要資料
掌握基金組織形式選擇的影響因素
掌握股權投資基金的基本稅負
第五章(股權投資基金的投資)
掌握業務盡職調查的重點內容
掌握財務盡職調查的重點內容
掌握法律盡職調查的重點內容
掌握相對估值法的原理與方法
掌握折現現金流法的原理與方法
掌握創業投資估值法的原理與方法
掌握估值條款和估值調整條款
掌握優先認購權條款
掌握第一拒絕權條款和隨售權條款
掌握反攤薄條款
掌握保護性條款和董事會席位條款
掌握回售權條款和拖售權條款
掌握競業禁止條款
掌握保密條款
掌握排他性條款
第六章(股權投資基金的投資后管理)
掌握項目跟蹤與監控的主要方式
第七章(股權投資基金的項目退出)
掌握我國二級股票市場的主要交易機制(競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協議轉讓機制)
掌握全國股轉系統掛牌后的退出方式
第八章(股權投資基金的內部管理)
掌握基金收益分配的基本概念及方式
掌握內部收益率的計算方法
掌握已分配收益倍數的計算方法
掌握總收益倍數的計算方法
第九章(股權投資基金的政府管理)
掌握對股權投資基金管理人的基本要求
掌握合格投資者標準、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求
掌握單只基金的投資者人數限制
掌握投資運作中的禁止行為
掌握基金信息披露的要求
掌握股權投資基金合規運營和非法集資的界限
掌握對早期企業股權投資的稅收優惠政策
第十章(行業自律管理)
掌握行業自律的主要內容
掌握基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求
掌握基金管理人登記與基金備案的方式
掌握基金管理人登記的內容
掌握基金備案的內容
掌握登記與備案的自律管理措施
掌握合法募集主體
掌握股權投資基金募集的主要程序
掌握投資者適當性管理的要求
掌握基金募集的禁止性行為和禁止性推介渠道
掌握信息披露的禁止性行為
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