2022年無基金從業資格證怎么處罰
更新時間：2022-04-24 13:37:43
來源：環球網校
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
基金從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 無基金從業資格證的處罰為，證監部門可以責令改正，出具警示函暫停辦理相關業務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。
無基金從業資格證怎么處罰
根據規定，基金從業人員應當具備基金從業資格，并授權中國證券投資基金業協會組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓。基金從業人員應當具備基金從業資格，并授權中國證券投資基金業協會組織基金從業人員進行資質管理。基金行業機構負責本機構從業人員資格管理工作。從業人員應當遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范，在從事基金業務前應通過所在機構向協會申請注冊基金從業資格，從業期間個人信息發生變化及時更新，不再從事基金業務活動后通過所在機構向協會進行離職離任備案。
【法律依據】《中華人民共和國證券法》
第九條公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發行證券。證券發行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規定。
有下列情形之一的，為公開發行：
(一)向不特定對象發行證券；
(二)向特定對象發行證券累計超過二百人，但依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在內；
(三)法律、行政法規規定的其他發行行為。
非公開發行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。
根據近期疫情防控形勢要求，中國證券投資基金業協會推遲原定于3月和4月的兩場基金從業資格考試，具體延期考試時間將根據疫情防控情況另行通知。大家耐心等待官網正式通知，同時添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年下一次基金從業資格考試時間。待報考時間確定后，小編也會及時更新【報名入口匯總】。
以上內容是對無基金從業資格證怎么處罰的答復。小編為廣大考生上傳更多2022年基金從業資格考試大綱、備考計劃、真題答案與解析、易錯練習、精講知識點、考前沖刺提分等，你可點擊文末“領取資料”按鈕后進入免費下載頁面。
編輯推薦
下一篇：拿到基金從業資格證有什么用
最新資訊
- 2024年基金從業資格證考試形式是什么？2024-05-24
- 基金從業資格證科目二2024-03-25
- 基金從業資格考試難么2024-03-25
- 基金從業資格考什么2024-03-23
- 基金從業資格考試簡單嗎2024-03-23
- 基金從業資格考試需要考幾科2024-03-22
- 基金從業資格證好考么2024-03-21
- 基金從業資格考試有幾門2024-03-20
- 基金從業資格證考試難不難2024-03-20
- 基金從業資格考試好過嗎2024-03-19
打卡人數
