2022年基金從業資格重點內容
更新時間：2022-03-10 13:09:36
來源：環球網校
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基金從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 2022年基金從業資格考試備考中，環球網校小編整理了“2022年基金從業資格重點內容”，以下介紹了基金從業資格考試《基金法律法規》、《證券投資基金基礎知識》、《私募股權投資基金》各章節重點，供大家參考，希望對大家高效備考基金從業資格考試有幫助！
基金從業資格重點內容
根據《2022年度考試計劃的公告》，2022年基金從業資格考試共舉辦4次。1次預約式考試，3次全國統考。不出意外的話，報名時間應該為每次考試的考前1-2個月進行。具體報名時間小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒。
| 章節 | 《基金法律法規》重點內容 |
|---|---|
| 第1章 | 資產管理行業的功能和作用；投資基金的主要類別 |
| 第2章 | 證券投資基金的概念和特點；基金與股票、債券的差異；封閉式基金與開放式基金的區別；基金當事人的職責 |
| 第3章 | 證券投資基金的分類標準及介紹；特殊類型基金，ETF；QDII基金的投資對象；基金中基金 |
| 第4章 | 基金監管的基本原則；基金業協會的性質和組成；中國證監會對基金市場的監管措施；基金托管人的職責；風險準備金制度；基金宣傳推介材料的監管；基金銷售費用的監管；基金份額持有人大會；基金注冊的申請；非公開募集基金的備案；非公開募集基金的基金管理人的登記 |
| 第5章 | 道德與法律的聯系與區別；基金職業道德規范的內容 |
| 第16章 | 基金的合同生效；基金申購和贖回的費用及銷售服務費；開放式基金申購和贖回登記及款項的支付；基金銷售服務費；開放式基金巨額贖回的認定及處理；開放式基金份額登記的概念；開放式基金申購與贖回的費用結構 |
| 第20章 | 基金信息披露的作用；基金管理人的信息披露義務；基金凈值公告；貨幣市場基金收益公告和偏離度公告；ETF的信息披露 |
| 第21章 | 基金銷售機構的準入條件；基金銷售機構的主要類型 |
| 第22章 | 基金銷售機構人員的資格管理；宣傳推介材料審批報備流程；宣傳推介材料的規范；基金投資人風險承受能力調查和評價；基金產品或者服務風險評價；普通投資者的特別保護；基金銷售適用性的指導原則 |
| 第23章 | 投資者教育的內容；投資者保護工作的概念和意義 |
| 第24章 | 獨立董事的作用；公募基金機構設置原則；風險分類和管理程序 |
| 第25章 | 內部控制的五原則；基金監察稽核控制；內部控制的基本要素；研究業務控制的主要內容；信息技術系統控制 |
| 第26章 | 合規管理的概念；各部門合規責任 |
| 章節 | 《證券投資基金基礎知識》重點內容 |
|---|---|
| 第6章 | 資產負債表；杜邦分析法；即期利率與遠期利率；利息率、實際利率和名義利率；單利和復利；貨幣的時間價值；分位數 |
| 第7章 | 資本的類型；可轉換債券的基本要素；技術分析；股利貼現模型；內在價值法；各類資本的比較 |
| 第8章 | 債券的分類；中國債券交易市場體系；債券違約時的受償順序；當期收益率；債券的久期；到期收益率；麥考利久期；債券的收益率；凸性；回購協議；貨幣市場工具 |
| 第9章 | 期貨市場的基本功能；遠期合約和期貨合約的概念；衍生工具；利率互換；遠期合約、期貨合約、期權合約和互換合約的區別 |
| 第10章 | 另類投資的主要類型、局限；J曲線；大宗商品 |
| 第11章 | 投資組合管理的基本流程；機構投資者和個人投資者；投資管理部門設置；投資交易流程 |
| 第12章 | 資產收益的相關性；系統性風險和非系統性風險；資本市場理論的假設；證券市場線與資本市場線；CAPM模型；有效市場假說；市場有效性；跟蹤誤差；主動投資和被動投資；戰術資產配置；戰略資產配置 |
| 第13章 | 報價驅動市場和指令驅動市場；交易成本；基金投資交易流程；投資交易過程的風險管理 |
| 第14章 | 下行標準差；最大回撤；風險指標；股票基金的風險管理；風險價值 |
| 第15章 | 基金業績評價應考慮的因素；基金的評級收益率；基金的相對收益；相對收益歸因 |
| 第17章 | 結算原則；場內證券交易與結算涉及的費用；場內證券交易場所；債券結算方式；做市商制度；公開市場一級交易商制度；銀行間債券市場的債券結算；負責境外資產托管業務的條件；基金公司進行境外證券投資的交易與結算；合格境內機構投資者 |
| 第18章 | 估值責任人；各種費用的計提標準及計提方式；基金費用的種類 |
| 第19章 | 基金利潤分配；增值稅；所得稅 |
| 第27章 | 滬港通與深港通；QDII基金的投資范圍 |
| 章節 | 《私募股權投資基金基礎知識》重點內容 |
|---|---|
| 第1章 | 股權投資基金概念；股權投資基金特點；股權投資基金運作流程 |
| 第2章 | 基金財產保管機構 |
| 第3章 | 夾層資本；合伙型基金的特點；股權投資母基金的作用；政府引導基金的概念；并購基金的概念和特點；公司型基金的概念；公司型基金和合伙型、契約型基金的區別；母基金的特點 |
| 第4章 | 募集的概念；股權投資基金的設立；基金募集方式；合格投資者；公司型基金所得稅；合伙型基金合同 |
| 第5章 | 股權投資的一般流程；法律盡職調查；盡職調查概述；業務盡職調查；創業投資估值法；息稅前利潤倍數法；清算價值法；折現現金流估值法；市凈率倍數法；常用企業估值方法；市銷率倍數法；競業禁止條款；排他性條款；回售權條款；優先認購權條款；第一拒絕權條款；董事會席位條款；保密條款 |
| 第6章 | 投資后管理的概念、作用和主要方式 |
| 第7章 | 境外間接上市的概念；境外直接上市；鎖定期；上市轉讓退出；全國中小企業股份轉讓系統的概念；全國股轉系統掛牌的基本要求；股權回購的分類；并購方式實現退出的程序；清算退出的流程 |
| 第8章 | 信托(契約)型股權投資基金的份額轉讓；公司型股權投資基金的清算退出；公司型股權投資基金的增資、減資；基金估值的概念；基金出現清算的主要原因；基金的收益分配；收益分配方式；門檻收益率；基金托管的含義；基金托管的服務內容；總收益倍數；內部收益率；管理人內部控制的主要控制活動要求；內部控制構成要素 |
| 第9章 | 資金募集規則；合格投資者制度；高管及從業人員要求；非法吸收公眾存款罪；政府管理的調查手段；行政處罰；對創業投資基金的政策支持 |
| 第10章 | 股權投資基金行業的自律規則；中國證券投資基金業協會的組成；登記與備案的原則；不予登記的情形；合法募集主體；信息披露的自律管理措施；基金風險揭示；合伙協議的必備條款 |
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