基金從業資格證考試試題

基金從業資格考試屬于機考形式，考試每科題量100題，題型全部為單選題。基金從業資格考試考生需要在120分鐘內完成100個考題，每題1分，總分100分，60分為合格線。更多基金從業資格證考試試題您可以登陸環球網校基金從業資格資料下載查看。

《基金法律法規》

1、下列關于證券交易所的說法，錯誤的是()。【單選題】

A.是實行自律管理的法人

B.享有交易所業務規則制定權

C.負責對基金在場內場外的投資交易活動進行監管

D.設有基金交易監控系統，重點監控涉嫌違法違規的交易行為

正確答案：C

答案解析：依據《證券投資基金監管職責分工協作指引》的規定，證券交易所負責對基金在交易所內的投資交易活動進行監管；負責交易所上市基金的信息披露監管工作；證券交易所是實行自律管理的法人，享有交易所業務規則制定權，設有基金交易監控系統，重點監控涉嫌違法違規的交易行為。

2、以下不屬于基金管理公司制定內部控制制度的原則的是()。【單選題】

A.合法、合規性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

正確答案：D

答案解析：基金管理人制定內部控制制度一般應當遵循的原則有：①合法、合規性原則；②全面性原則；③審慎性原則；④適時性原則。

3、我國基金信息披露的規范性文件中，基金信息披露編報規則不包括()。【單選題】

A.交易的業務規則的編制及披露

B.財務會計報告的編制與披露

C.投資組合報告的編制及披露

D.基金凈值表現的編制及披露

正確答案：A

答案解析：基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。其中，基金定期公告包括基金季度報告、基金半年度報告、基金年度報告。而基金年度報告的內容包括基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任、正文與摘要的披露、關于年度報告中的重要提示、基金財務指標的披露、基金凈值表現的披露、基金管理人報告的披露、基金財務會計報告的編制與披露、基金投資組合報告的披露、基金持有人信息的披露、開放式基金份額變動的披露。

4、目前，證券投資基金的主流產品是()。【單選題】

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公募基金

D.私募基金

正確答案：B

答案解析：20世紀80年代以來，開放式基金的數量和規模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產品。

5、長期以來，我國居民的偏愛()。【單選題】

A.貨幣儲蓄

B.投資

C.融資

D.借貸資金

正確答案：A

答案解析：長期以來，我國居民偏愛貨幣儲蓄，改革開放后隨著居民收入快速增加，我國居民投資的理財需求也迅速增長。

《證券投資基金基礎知識》

1、私募股權二級市場投資戰略的特點正確的是()。【單選題】

A.周期短

B.風險小

C.流動性差

D.收益低

正確答案：C

答案解析：私募股權二級市場投資戰略是具有周期長、風險大、流動性差特性的投資戰略，通常以合伙人形式進行組織，可能涉及一對多、多對多等不同的交易形式，因此，在其結構上存在不同的設計形式。

2、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與()進行交易的債券二級市場參與者。【單選題】

A.上海清算所

B.中央結算公司

C.各家商業銀行

D.中國人民銀行

正確答案：D

答案解析：銀行間債券市場的交易制度包括公開市場一級交易商制度、做市商制度和結算代理制度。公開市場一級交易商制度是指中國人民銀行根據規定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現。

3、基金的會計核算對象不包括()。【單選題】

A.損益類

B.共同類

C.費用類

D.負債類

正確答案：C

答案解析：根據《證券投資基金會計核算業務指引》規定，基金的會計核算對象包括資產類、負債類、共同類、所有者權益類和損益類的核算，涉及基金的投資交易、基金申購贖回、基金持有證券的上市公司行為、基金資產估值、基金費用計提和支付、基金利潤分配等基金經營活動。

4、()年9月，中國金融期貨交易所正式成立。【單選題】

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

正確答案：D

答案解析：我國的商品期貨市場開始于20世紀90年代。2006年9月，中國金融期貨交易所正式成立。

5、基金A的基金份額共有8000份，當前的基金份額凈值為1.7元，對該基金按1：1.5的比例進行拆分操作后，對應的基金份額凈值為()元。【單選題】

A.1.7000元

B.1.1333元

C.1.5222元

D.以上都不正確

正確答案：B

答案解析：基金資產=基金份額*基金份額凈值=8000*1.7元=13600元；拆分后基金份額=基金總份額*分拆比例大于1的份額=8000*1.5=12000份；基金份額凈值=基金資產/拆分后基金份額=13600/12000=1.1333元。

《私募股權投資基金基礎知識》

1、企業家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上應該盡可能爭取以()解決反稀釋問題，這樣將對企業家較為有利。【單選題】

A.棘輪條款

B.加權平均反稀釋條款

C.反攤薄條款

D.估值條款

正確答案：B

答案解析：企業家在與私募股權基金談判時，在反稀釋問題上應該盡可能爭取以加權平均條款解決反稀釋問題，這樣將對企業家較為有利。

2、()是指依自然性質或法律規定不可移動的財產。【單選題】

A.房地產

B.房屋

C.不動產

D.土地

正確答案：C

答案解析：不動產是指依自然性質或法律規定不可移動的財產

3、有限責任公司型股權投資基金投資者有一定的()特征，投資者(股東)可以相互轉讓其持有的股權。【單選題】

A.人合性

B.銷售性

C.權益性

D.收益性

正確答案：A

答案解析：有限責任公司型股權投資基金投資者有一定的人合性特征，投資者(股東)可以相互轉讓其持有的股權。

4、合伙型基金是指投資者依據合伙企業法成立有限合伙企業，由普通合伙人合伙債務承擔無限連帶責任，由()具體負責投資運作的股權投資基金。【單選題】

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.基金管理人

D.基金托管人

正確答案：C

答案解析：合伙型基金是指投資者依據合伙企業法成立有限合伙企業，由普通合伙人合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。

5、監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的()責任。【單選題】

A.單獨

B.連帶

C.監督

D.重大

正確答案：B

答案解析：監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

目前中國證券投資基金業協會發布了《2022年度考試計劃的公告》，公告表示，2022年基金從業資格考試共舉辦4次。1次預約式考試，3次全國統考。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年基金從業資格考試報名時間。

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