基金從業考試法律法規考點
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基金從業考試法律法規考點
基金法律法規是偏文性質的科目，雖然近年來考試中也會涉及計算性質的題目，但是數量非常少，都是對基礎內容的考察，考生在備考過程中只要將基礎知識熟練記憶，深刻理解，通過考試就不是難題。更多基金法律法規考點您可以登陸環球網校基金從業資格頻道查看。
1、基金監管的基本原則
①保障投資人利益原則
②適度監管原則：不直接干預基金機構內部的經營管理，嚴格限定在基金市場失靈的領域。形成以行政監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充的“四位一體”的監管格局。
③高效監管原則
④依法監管原則
⑤審慎監管原則：國家對基金的監管是保證，基金從業者的自律是基礎。
⑥公開、公平、公正監管原則
2、基金業協會的性質和組成
3、中國證監會對基金市場的監管措施
①檢查：屬于事中監管，分為日常和年度檢查、現場和非現場檢查。
②調查取證
③限制交易：限制期不得超過15個工作日；案情復雜的可延長15個交易日。
④行政處罰：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停；撤銷基金從業資格、暫停營業；撤銷相關業務許可、責令停業。
4、基金托管人的職責
①保管基金財產；
②開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
③不同基金財產分別設置賬戶
④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
⑤根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
⑥與基金托管業務活動有關的信息披露；
⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
⑨召集基金份額持有人大會；
⑩監督基金管理人的投資運作；發現違規指令，拒絕執行，通知管理人，報告證監會
5、基金宣傳推介材料業績登載規范和其他規范
6、基金銷售費用的監管
(1)未經招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。
(2)基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議及其補充協議中約定雙方的分成比例、結算方式和支付方式。可在銷售協議中約定依銷售的額保有量提取一定比例的客戶維護費
(3)基金管理人不得向銷售機構不得在基金銷售協議之外支付或變相支付銷售傭金或報酬獎勵。
(4)不得有下列行為：
①在簽訂銷售協議或銷售基金的活動中進行商業賄賂；
②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平；
③未經公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準；
④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。
7、基金份額持有人及基金份額持有人大會
目前中國證券投資基金業協會發布了《2022年度考試計劃的公告》，公告表示，2022年基金從業資格考試共舉辦4次。1次預約式考試，3次全國統考。一般來說，考試報名時間為考前1-2個月。小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年基金從業資格考試報名時間。
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