基金從業人員資格考試常見問題解答四：考試與從業資格注冊及考試成績認可
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2021年第三次基金從業資格考試全國統考將于10月30日舉辦。本次考試報名時間從9月22日開始，還沒有報名的考生，可點擊鏈接進入>>2021年10月基金從業資格報名入口。廣大考生可以添加 免費預約短信提醒，及時獲取2021年10月基金從業資格準考證打印時間。請提前預約。
21.考試科目與從業資格注冊
基金從業人員進行基金從業資格注冊，中國基金業協會認可的考試科目包括：中國基金業協會組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，中國證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試)；以及符合中國基金業協會規定的其他認定方式取得基金從業資格的。
其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等機構)的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國基金業協會申請基金從業資格注冊。私募基金管理人的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國基金業協會申請基金從業資格注冊。
對于在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國基金業協會申請基金從業資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國基金業協會申請基金銷售業務資格注冊。為鼓勵提升自身合規專業素養，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業資格。未來隨著業務的發展，基金銷售業務資格將逐步納入基金從業資格進行管理。
22.考試成績認可
(1)《證券投資基金》考試成績認可：已經通過證券業協會組織的《證券投資基金》科目考試的，可重新參加考試或補齊近兩年的后續培訓30個學時后，并通過中國基金業協會的科目一，通過所在機構向中國基金業協會申請注冊基金從業資格。
(2)已經通過證券業協會《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試，可補齊近兩年的后續培訓30個學時或重新參加考試，通過所在機構向中國基金業協會申請注冊基金從業資格。
(3)《證券發行與承銷》和《證券市場基礎知識》考試成績認可：已經通過證券業協會《證券發行與承銷》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試的私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，可補齊近兩年的后續培訓30個學時或重新參加考試后，通過所在機構向中國基金業協會申請注冊基金從業資格。
(4)《基金銷售基礎知識》考試成績認可：在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國基金業協會申請基金從業資格注冊；通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國基金業協會申請基金銷售業務資格注冊。基金業協會為鼓勵提升自身合規專業素養，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業資格。
23.考試成績銜接
根據《關于基金從業人員資格注冊有關事項調整的通知》(中基協字〔2019〕348號)有關規定，通過中國基金業協會組織的相關科目考試后，在四年內可以通過所在機構向中國基金業協會申請基金從業資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學時或重新參加從業資格考試。
24.《證券投資基金銷售基礎知識》科目是否繼續舉行
隨著互聯網等銷售方式的變革，以及產品類型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業人員資格考試。
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