編輯推薦：2021年6月基金從業資格《基金法律法規》考試真題答案考點匯總

1.關于基金銷售機構的準入條件 ，以下說法正確的有()

Ⅰ.制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證券登記結算有限責任公司對基金銷售結算資金管理的有關要求

Ⅱ.有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

Ⅲ.財務狀況良好，運作規范穩定

Ⅳ.基金銷售業務的技術系統已與基金托管人相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：

申請注冊基金銷售業務資格，應當具備下列條件：①具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;②財務狀況良好，運作規范穩定;③有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施;④有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施，且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業務的技術系統已與“基金管理人、中國證券登記結算公司”相應的技術系統進行了聯網測試，測試結果符合國家規定的標準;⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;⑥有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;⑦制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度，符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;⑧有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;⑨中國證監會規定的其他條件。

【考點】基金銷售機構的準入條件

【章節】第二十一章第二節掌握

2.甲公募基金管理公司在發售某基金產品的過程中，為提高基金募集規模，對其直銷客戶采用先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準，同時向乙基金銷售展業費的方式支付賬外費用。關于上述行為，以下說法錯誤的是( )

A.甲公司對直銷客戶變相降低收費標準符合基金銷售費用管理規定

B.甲公司應當制定銷售管理制度，規范銷售行為

C.甲公司向乙機構的客戶經理支付賬外費用屬于商業賄賂

D.甲公司應當對銷售人員的行為進行監督檢查

參考答案：A

參考解析：

基金銷售機構在基金銷售活動中，不得變相降低收費標準。

【考點】基金銷售機構職責規范

【章節】第二十一章第二節掌握

3.基金銷售機構可以開展的業務不包括()。

A.辦理基金份額的登記

B.辦理基金份額申購和贖回

C.基金理財業務咨詢

D.提供基金交易賬戶信息查詢

參考答案：A

參考解析：

基金銷售機構，是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構。辦理基金份額的登記是中登公司。

【考點】基金銷售機構的主要類型和現狀

【章節】第二十一章第二節掌握

4.關于基金銷售機構，以下情形合規的是()。

A.某基金管理公司自行開發建立電子商務平臺，銷售本公司和其他基金公司的基金產品

B.某銀行末取得基金銷售業務資格 ，通過其手機APP銷售基金

C.某證券公司未取得基金銷售業務資格，通過將基金公司直銷平臺接入其內部系統銷售基金

D.某基金管理公司建立機構銷售團隊，向機構投資者直銷其基金產品

參考答案：D

參考解析：

A項，基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發和維護機構客戶和高凈值個人客戶，其二是自行開發建立電子商務平臺。(直銷渠道不能進行代銷)

BC項，從事基金銷售業務的機構應取得基金銷售業務資格。

【考點】基金銷售機構職責規范

【章節】第二十一章第二節掌握

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