1、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權投資基金，擬募集金額50億元，預計投資者數量較多。該基金管理人考慮節省基金托管費用，計劃不對該基金進行托管，對此，以下表述正確的是()

A.該基金規模較大且投資者人數較多，因此基金管理人必須對該基金進行托管

B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進行托管，但必須同時明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制

C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業協會的批準

D.基金管理人可自行決定不對該基金進行托管，但節省托管費用不是充分理由

參考答案：B

參考解析：

私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施、保管機制和糾紛解決機制。

【考點】非公開募集基金的基金合同的必備條款

【章節】第四章第五節掌握

2、關于基金托管人，下列說法錯誤的是()。

Ⅰ.基金管理人與基金托管人可以為同一機構，但需做好業務隔離

Ⅱ.基金財產必負獨立于基金托管人的自有財產

Ⅲ.基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任

Ⅳ.基金托管人與提供估值核算等服務的基金服務機構可以為同一機構，但需做好業務隔離

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：

基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。商業銀行擔任基金托管人的，由中國證監會會同中國銀監會核準;其他金融機構擔任基金托管人的，由中國證監會核準。基金管理人與基金托管人不可以為同一機構。

【考點】對基金托管人的監管

【章節】第四章第三節掌握

3、基金宣傳推介材料必須真實、準確，制作宣傳材料的機構應對其內容負責、關于正確投資基金宣傳推薦材料的內容，以下表述錯誤的是( )

A.基金宣傳材料不能預測任何基金投資業績

B.貨幣市場基金不等同于銀行存款

C.在產品申購期購買的貨幣市場基金，本金是安全的

D.基金投資有風險，購買基金須謹慎

參考答案：C

參考解析：

基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：①虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;②預測基金的證券投資業績;③違規承諾收益或者承擔損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述;⑥登載單位或者個人的推薦性文字;⑦中國證監會規定的其他情形。

【考點】對基金宣傳推介材料的監管

【章節】第四章第四節掌握

4、根據中國證券投資基金業協會的自律規則規定，關于股權投資基金管理人募集資金，以下表述錯誤的是( )

A.委托有資質的銷售機構宣傳推介其管理的基金

B.自行宣傳推介股權投資基金

C.委托銷售機構募集基金的，可以豁免管理人的募集應承擔的責任

D.委托銷售機構推介基金應當建立遴選機利

參考答案：C

參考解析：

委托募集并不能豁免基金管理人依法應承擔的責任。

【考點】對非公開募集基金推介方式的限制

【章節】第四章第五節掌握

5、關于基金托管人應當履行的職責,以下表述錯誤的是()

A.監督基金管理人的投資運作

B 編制基金財務會計報告、中期和年度基金報告

C.安全保管基金財產

D.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

參考答案：B

參考解析：

基金托管人職責包括：①安全保管基金財產;②按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規定召集基金份額持有人大會;⑩按照規定監督基金管理人的投資運作。

【考點】基金托管人的職責

【章節】第四章第三節掌握

6、李某為A上市公司的財務總監，參與B公司資產注入A公司的會議，當日通過微信暗示王某買入A公司股票，王某買入該股票并于內幕信息公開后拋售，獲利50萬元，以下說法正確的是()

Ⅰ.中國證監會可以對A公司進行停牌處理

Ⅱ.中國證監會可以凍結王某資金賬戶中的資金

Ⅲ.中國證監會可以依法將李某、王某涉嫌內幕交易案件移送司法機關處理

Ⅳ.中國證券投資基金業協會可以對李某采取終身證券市場禁入措施

A.Ⅰ、Ⅲ 、 Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

參考答案：A

參考解析：

依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：

1.檢查;2.調查取證;3.限制交易;4.行政處罰(中國證監會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務許可、責令停業等)。

【考點】中國證監會對基金行業的監管措施

【章節】第四章第二節掌握

7、私募基金管理人向中國證券投資基金業協會辦理其金備案手續時需要報送基本信息，下列說法錯誤的是( )

A.有限合伙型基金應當報送公司章程

B.應報送主要投資方向的信息

C.采用委托管理方式的，應當報送委托管理協議

D.契約型基金應當報送基金合同

參考答案：A

參考解析：

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：

(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別;(選項B正確)

(2)基金合同(契約型基金)、公司章程(公司型基金)或者合伙協議(有限合伙型);

(3)資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書;

(4)以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件;

(5)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議;(選項C正確)

(6)委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議;

(7)基金業協會規定的其他信息。

【考點】對非公開募集基金運作的監管

【章節】第四章第五節掌握

8、證券期貨市場誠信信息的采集主體包括()

Ⅰ.基金公司員工

Ⅱ.基金份額持有人

Ⅲ.基金管理人的監事

Ⅳ.基金托管人托管部門的級管理人員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：

以上都屬于證券期貨市場誠信信息的采集主體。

【考點】證券期貨市場誠信信息采集的對象

【章節】第四章第一節理解

9、基金銷售機構可以收取一定的基金銷售費用，關于基金銷售費用中所包含的具體費用項目，以下表達錯誤的是()。

A.包括認購費

B.包括申購費

C.包括銷售服務費

D.包括管理費

參考答案：D

參考解析：

基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議及其補充協議中約定，雙方在申購(認購)費、贖回費、銷售服務費等銷售費用的分成比例，并據此就各自實際取得的銷售費用確認基金銷售收入，如實核算、記賬，依法納稅。

【考點】對公募基金銷售費用的監管

【章節】第四章第四節掌握

10、按照現行法律法規的規定，可以擔任公募基金管理人的機構包括()。

Ⅰ.基金管理公司

Ⅱ.證券資產管理公司

Ⅲ.保險資產管理公司

Ⅳ.銀行理財子公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：

依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。而擔任公開募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴格限制，只能由基金管理公司或者經中國證監會按照規定核準的其他機構擔任。所謂“中國證監會按照規定核準的其他機構”，是指依據中國證監會2013年2月18日發布的《資產管理機構開展公募證券投資基金管理暫行規定》，在股東、高級管理人員、經營期限、管理的基金財產規模等方面符合規定條件的證券公司、保險資產管理公司以及專門從事非公開募集基金管理業務的資產管理機構，向中國證監會申請開展公開募集資金管理業務，經中國證監會依法核準，即取得擔任公開募集基金的基金管理人業務資格。

【考點】對基金管理人的監管

【章節】第四章第四節掌握

11、關于基金的處理方式 ，以下說法正確的是 ()。

A.在募集期屆滿后10日內，由管理人返還投資者已繳納的款項

B.僅返還投資者凈認購金額

C.管理人、托管人、銷售機構有權在募集資金中計提因募集行為而產生的費用和應得的按酬

D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應加計銀行同期存款利息補償投資者

參考答案：D

參考解析：

基金募集失敗，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

【考點】基金募集失敗的處理

【章節】第四章第四節掌握

12、基金監管的首要目標是()。

A.規范證券投資活動

B.保護投資人合法權益

C.促進證券投資基金發展

D.促進資本市場發展

參考答案：B

參考解析：

依法保護投資人及相關當事人的合法權益，是基金監管的首要目標。

【考點】基金監管的目標

【章節】第四章第一節掌握

13、私募基金管理人及相關服務機構保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于()年。

A.15

B.10

C.5

D.20

參考答案：B

參考解析：

私募基金管理人及相關服務機構保存私募基金的資料，自基金清算終值之日起不得少于10年。

【考點】私募基金的信息披露和報送

【章節】第四章第四節掌握

14、關于私募基金合同，以下表述正確的是()

A.法律法規規定了私募基金合同的必備條款

B.用于規范基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系，和基金份額持有人無關

C.用于規范基金份額持有人之間的權利義務關系，和基金管理人無關

D.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益

參考答案：A

參考解析：

BC兩項，基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。

D項，私募基金合同不得向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失。

【考點】非公開募集基金合同

【章節】第四章第五節掌握

15、關于中國證券投資基金業協會的性質和組成，以下表述錯誤的是()

A.會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員、特別會員

B.協會章程需報中國證監會備案

C.權力機構為理事會

D.證券投資基金行業的自律性組織

參考答案：C

參考解析：

基金行業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。

【考點】基金業協會的性質和組成

【章節】第四章第二節掌握

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