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2021年3月《證券投資基金》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業資格《證券投資基金》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：關于合格境內機構投資者(QDII)制度，以下表述錯誤的是()

A.境內機構投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進行境外證券投資

B.境內機構投資者開展境外證券投資業務時，應當由符合條件的資產托管機構負責資產托管業務

C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產托管人負責境外資產托管業務

D.若境內機構投資者決定聘請境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內基金管理公司、證券公司在境外設立的分支機構兼任

答案：D

解析：境外投資顧問是指根據基金合同為境內機構投資者，境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務，并取得收入的境外金融機構。合格境內機構投資者開展境外證券投資業務，應由境內資產托管機構負責資產托管業務，可以委托境外證券服務機構代理買賣證券。托管人可以委托符合下列條件的境外資產托管人負責境外資產托管業務：(1)在中國大陸以外的國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管；(2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣；(3)有足夠的熟悉境外托管業務的專職人員；(4)具備安全保管資產的條件；(5)具備安全、高效的清算、交割能力；(6)最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

真題考點講解：合格境內機構投資者(QDII)制度

合格境內機構投資者，是指在人民幣資本項目不可兌換、資本市場未開放條件下，在一國境內設立，經該國有關部門批準，有控制地，允許境內機構投資境外資本市場的股票、債券等有價證券投資業務的一項制度安排。

合格境內機構投資者(QDII)制度，是指經一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資境外股票或者債券市場的國內機構投資者，在一定規定下通過基金形式募集一定額度的人民幣資金，通過嚴格監管的專門賬戶投資國外證券市場，其匯回的資本利得、股息紅利等經審核后可轉為本幣的一種市場開發機制。

設立該制度的直接目的是為了“進一步開放資本賬戶，以創造更多外匯需求，使人民幣匯率更加平衡、更加市場化，并鼓勵國內更多企業走出國門，從而減少貿易順差和資本項目盈余”，直接表現為讓國內投資者直接參與國外的市場，并獲取全球市場收益。

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