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2021年3月《基金法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業資格《基金法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：只向不特定投資者公開發行受益憑證進行募集的基金是指()。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存單

答案：C

解析：公募基金是向不特定投資者公開發行受益憑證進行資金募集的基金，它一般在法律和監管部門的嚴格監管下，有著信息披露、利潤分配、投資限制等行業規范要求。

真題考點講解：公募基金投資與交易監管

一、基金的投資方式和范圍

基金管理人運用基金財產進行證券投資，除中國證監會另有規定外，應當采用資產組合的方式。資產組合的具體方式和投資比例，依照法律和中國證監會的規定在基金合同中約定。采用資產組合投資方式是分散投資風險、保持基金財產適當流動性和收益穩定性的重要手段。

基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券②中國證監會規定的其他證券及其衍生品種

二、基金的投資與交易行為的限制

依據《證券投資基金法》的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：①承銷證券②違反規定向他人貸款或者提供擔保③從事承擔無限責任的投資④買賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外⑤向基金管理人、基金托管人出資⑥從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動⑦法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動

運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循基金份額持有人利益優先的原則，防范利益沖突，符合中國證監會的規定，并履行信息披露義務。

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