編輯推薦：2021年3月基金從業資格考試各科目模擬試題及答案匯總二

單選題部分

1、以下關于私募股權投資基金投資流程中簽署投資意向書說法錯誤的是()。【單選題】

A.投資意向書中的條款在簽署正式收購協議時可以修改

B.若涉及一些商業秘密的問題，企業會讓投資者先行簽訂保密協議，并在滿足投資者了解企業目的的基礎上盡量少披露企業商業秘密。

C.雙方就核心商業條款達成一致后，就可以簽訂投資意向書，內容就是一些已經確定的核心商業條款

D.談判的主要內容圍繞投資價格、股權數量、業績要求和退出安排等核心商業條

2、相對估值法的優點不包括()。【單選題】

A.分析結果的可靠性不受可比公司質量的影響，很易找到合適的可比公司

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

3、以下關于股權投資基金的合格投資者說法錯誤的是()。【單選題】

A.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元

B.單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元

C.個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元

D.個人投資者，最近三年個人年均收入不低于100萬元

4、公司型基金的最高權力機構是()，投資者可以通過參與()直接參與基金的運營決策。【單選題】

A.股東大會；董事會

B.股東大會；監事會

C.董事會；監事會

D.董事會；股東大會

5、清算價值法的主要缺點在于忽略了()。【單選題】

A.成本

B.盈利能力

C.風險

D.組織資本

6、股權投資基金的項目退出經需要的環節不包括()。【單選題】

A.簽署責任協議

B.評估公開上市、股權轉讓等不同退出路徑的收益，進而設計退出方案

C.啟動退出程序后，監控整個項目退出過程

D.最終進行交易結算并進行退出后的評估與評價

7、公司型股權投資基金設立，應向()辦理注冊登記手續，并向中國證券投資基金業協會備案。【單選題】

A.工商管理機關

B.中國證券投資基金業協會

C.基金管理公司

D.商業銀行

8、()是指目標企業的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下有優先購買權。【單選題】

A.購買權

B.第一拒絕權

C.認購權

D.優先認購權

9、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規時，對行政處罰不服的，可以在收到處罰決定書之日起()內直接向具有管轄權的人民法院提起行政訴訟。【單選題】

A.9個月

B.6個月

C.5個月

D.3個月

10、合伙型基金中合同的核心條款內容包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.合伙協議的結構

Ⅱ.投資事項

Ⅲ.信息披露制度

Ⅳ.報送披露信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1、正確答案：A

答案解析：通過項目初審，投資者往往就要求與企業進行談判。本輪談判的目的在于簽署投資意向書，因此談判的主要內容圍繞投資價格、股權數量、業績要求和退出安排等核心商業條款展開，雙方就核心條款達成一致后，才有進行下一步談判的可能和必要。同時，本輪談判的過程中仍然可能穿插進行一些類似現場考察、問卷調查的程序，以便投資者進一步評估企業的投資價值。若涉及一些商業秘密的問題，企業會讓投資者先行簽訂保密協議，并在滿足投資者了解企業目的的基礎上盡量少披露企業商業秘密。當雙方就核心商業條款達成一致后，就可以簽訂投資意向書，內容就是一些已經確定的核心商業條款，這些條款在簽署正式收購協議時一般不能修改。

2、正確答案：A

答案解析：相對估值法具有以下優點：第一，運用簡單，易于理解。第二，主觀因素相對較少。第三，可以及時反映市場看法的變化。相對估值法的不足：第一，受可比公司企業價值偏差影響。第二，分析結果的可靠性受可比公司質量的影響，有時很難找到合適的可比公司。

3、正確答案：D

答案解析：根據中國證監會的規定，股權投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元(A項正確)。此外，對于單位投資者，要求其凈資產不低于1000萬元(B項正確)；對個人投資者，要求其金融資產不低于300萬元(C項正確)或者最近三年個人年均收入不低于50萬元(D項錯誤)。

4、正確答案：A

答案解析：公司型基金的最高權力機構是股東大會(股東會)，在公司型基金中投資者權利較大，可以通過參與董事會直接參與基金的運營決策，或者在股東大會(股東會)層面對交由決策的重大事項或重大投資進行決策。

5、正確答案：D

答案解析：清算價值法的主要缺點在于忽略了組織資本

6、正確答案：A

答案解析：項目退出通常需要選擇適當的退出時機，評估公開上市、股權轉讓等不同退出路徑的收益，進而設計退出方案；進行退出活動前的準備；啟動退出程序后，監控整個項目退出過程；最終進行交易結算并進行退出后的評估與評價。

7、正確答案：A

答案解析：公司型股權投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續，并向中國證券投資基金業協會備案。

8、正確答案：B

答案解析：第一拒絕權是指目標企業的其他股東對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下有優先購買權。

9、正確答案：D

答案解析：股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規時，中國證監會可以依法進行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫停或者撤銷基金從業資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起60日內申請行政復議，也可以在收到處罰決定書之日起3個月內直接向具有管轄權的人民法院提起行政訴訟。

10、正確答案：A

答案解析：合伙型基金中合同的核心條款內容包括合伙協議的結構、管理方式、托管事項、投資事項、費用和支出、信息披露制度、一致性、份額信息備份、報送披露信息。

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