2021年基金從業人員管理平臺常見問題解答:投資經理登記材料相關


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1.13年以上相關投資業務經驗需要近3年嗎?投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗證明怎樣出具?
答:不需要,投資相關經驗要求是累計3年以上,不需要近3年。曾任職(或現任)單位出具的相關投資經驗說明,應包括但不限于工作內容、職務等,出具機構應為金融機構。
例如:累計3年中有1年在上家單位任職,需由上家單位出具該1年的相關業務經驗證明。
1.2近3年的合規情況說明包括哪些具體內容?
答:應當具體明確,詳細說明擬任投資經理的品行;遵守基金合同情況;遵守相關法律法規及任職單位投資有關制度的情況;是否曾被任職單位處分、是否最近3年被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰(如有,說明具體情況)。需本人及經辦人簽字、單位蓋公章。
材料中還需包括哪些內容,3年以上投資相關業務經驗證明和近3年的合規說明能否合并為一份出具?材料大小有限制嗎?
1.3材料中還需包括哪些內容,3年以上投資相關業務經驗證明和近3年的合規說明能否合并為一份出具?
答:材料中應包括機構承諾,承諾內容應包括但不限于:機構已對投資經理填報信息及全部材料進行了審查核實,材料內容真實可靠,不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。材料應加蓋機構公章。兩份材料可以合并為一份文件出具。系統支持多附件上傳。
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