2021年基金從業資格《基金法律法規》知識點：基金管理公司的市場準入
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知識點：基金管理公司的市場準入
鑒于基金管理公司在證券投資基金運作中的特殊地位和作用，我國對基金管理公司實行較為嚴格的市場準人管理。
我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東)應當具備下列條件：
(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理；
(2)注冊資本不低于3億元人民幣；
(3)具有較好的經營業績，資產質量良好；
(4)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善；
(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間；
(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備上述第(4)項至第(8)項規定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：
(1)為依其所在國家或者地區法律設立、合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰；
(2)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系；
(3)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
(4)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
中國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用上述對一般境外股東的規定。
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