2021年基金從業資格《證券投資基金》知識點：證券交易市場的運行
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知識點：證券交易市場的運行
(一)證券交易方式
1、現貨交易
2、遠期交易和期貨交易
3、回購交易。具有短期融資屬性債券回購的期限一般不超過1年，從性質上，可歸屬于貨幣市場
4、信用交易(融資融券交易)。保證金買空、保證金賣空必須經中國證監會批準
2005.10《證券法》(修訂)取消證券公司不得為客戶交易融資融券的規定。
(二)場內市場運行
1、證券交易所。
⑴證交所的定義。1990.11.26上交所1990.12.1深交所
⑵證交所的特征①固定的交易場所和交易時間②會員資格，經紀制③交易的對象限于合乎一定標準的上市證券④公開競價決定交易價格⑤具有較高的成交速度和成交率⑥“公開、公平、公正”原則
⑶職能
具體：①提供證券交易的場所和設施②制定證券交易所的業務規則③接受上市申請、安排證券上市④組織、監督證券交易⑤對會員進行監管⑥對上市公司進行監管⑦管理和公布市場信息⑧中國證監會許可的其他職能
禁止：①以營利為目的的業務②新聞出版業③發布對證券價格進行預測的文字和資料④為他人提供擔保⑤其他
⑷證交所的組織形式。
①組織形態。
公司制：以營利為目的，但不參與證券交易、組織形式是股份有限公司、公司資本實行證券化、管理方式是開放型管理、實行“公示主義”
會員制：財產所有權為全體會員公有，并共同使用、自律關系、非營利性法人社團、一切交易責任由買賣雙方自負
②我國證交所的組織機構。會員大會、理事會、經理機構…
總經理、副總經理由中國證監會任免，不得由國家公務員兼任，連續任期不超過兩屆
⑸證交所的運作系統：交易系統、結算系統、信息系統、監察系統
2、證券交易的原則和規則
⑴證券交易的原則。公開{信息公開原則}、公平{平等機會}、公正
⑵證券交易的承銷及規則
①開戶階段。
②委托階段。正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實施和保護投資者權益的重要環節。
③成交階段。價格優先、時間優先集合競價方式、連續競價方式{9:15～9:25，深收盤三分鐘}→全部成交、部分成交、不成交
④結算階段。清算{資金清算、證券清算}、交收
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