編輯推薦：2020年11月基金從業資格考試各科目真題及答案解析匯總

《基金法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業資格《基金法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：基金銷售機構的以下做法，不符合基金銷售機構人員管理和培訓要求的是()

A.要求基金銷售人員及時自行辦理執業注冊并反饋辦理情況

B.對所屬已獲得基金從業資格的從業人員，由基金銷售機構來組織與基金銷售相關的職業培訓

C.通過網絡方式將所屬取得基金從業資格人員的姓名、從業資質證明等信息進行披露

D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理

答案：A

解析：基金銷售機構對于通過基金業協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統一辦理執業注冊、后續培訓和執業年檢。

真題考點講解：基金銷售人員的資格管理

負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。

基金銷售機構人員管理和培訓

第一，基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員。

第二，基金銷售機構應建立員工培訓制度，通過培訓、考試等方式，確保員工理解和掌握相關法律法規和規章制度。

第三，基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄。

第四，基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制。

第五，基金銷售機構對于通過基金業協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統一辦理執業注冊、后續培訓和執業年檢。

第六，基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業人員，應參照中國證券投資基金業協會發布的《基金從業人員后續職業培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關的職業培訓。

第七，基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業資質和業務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。

第八，基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

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