單選題部分

1、下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是()。

A.基金公司應建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現內幕交易

B.基金公司應當設立督察長，對公司經營層負責

C.基金公司掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容

D.基金交易應實行集中交易制度，基金經理應直接向交易員下達投資指令

2、QDII是()英文表達形式的首字母縮寫。

A.合格的境內機構投資者

B.合格的境外機構投資者

C.境內機構投資者

D.境外機構投資者

3、交易日的基金份額凈值除了按規定于()在指定報刊和管理人網站披露外，也將通過證券交易所的行情發布系統于()揭示。

A.次日，次日

B.次1交易日，次1交易日

C.次日，次1交易日

D.次1交易日，次日

4、基金管理人加強合規文化建設，應當努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視

B.有效落實風險隔離機制

C.積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育

D.加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享

5、2004年8月，中國證監會和中國人民銀行頒布了()。

A.《貨幣市場基金管理暫行規定》

B.《貨幣市場基金監督管理辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《證券投資基金法》

6、()又稱“結構型基金”

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.ETF基金

7、關于ETF聯接基金，下列說法錯誤的是()。

A.可以在場外申購贖回

B.絕大部分基金財產投資于目標ETF

C.可以對ETF部分計提管理費

D.可以提供定期定額等方式來介入ETF的運作

8、督察長應當()向全體董事報送工作報告。

A.每個月

B.每個季度

C.不定期

D.定期或不定期

9、以下關于封閉式基金的陳述，錯誤的是()。

A.價格與凈值同比例下降時，折價率也下降

B.折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系

C.市場價格低于份額凈值時，為折價交易

D.市場價格高于份額凈值時，為溢價交易

10、ETF建倉期通常不超過()。

A.2個月

B.1個月

C.3個月

D.4個月

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答案解析部分

1、正確答案：C

答案解析：A項，基金公司應建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道；B項，基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準；D項，基金交易應實行集中交易制度，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

2、正確答案：A

答案解析：QDII是合格境內機構投資者英文的首字母縮寫。QDII是在我國人民幣沒有實現自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資海外證券市場的一項過渡性制度安排。

3、正確答案：C

答案解析：交易日的基金份額凈值除了按規定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網站披露外，也將通過證券交易所的行情發布系統于次1交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。

4、正確答案：B

答案解析：B選項應該是有效落實合規考核機制。基金管理人加強合規文化建設，應當努力的方面：基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視；積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育；加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享；有效落實合規考核機制。

5、正確答案：A

答案解析：2004年8月，中國證監會和中國人民銀行頒布了《貨幣市場基金管理暫行規定》，對貨幣市場基金的募集、申購、贖回、投資、信息披露等活動作了規定。

6、正確答案：A

答案解析：分級基金又叫“結構型基金”，是指在一個投資組合下，通過對基金收益或凈資產的分解，形成兩級(或多級)風險收益表現有一定差異化基金份額的基金品種。

7、正確答案：C

答案解析：根據中國證監會的規定，ETF聯接基金的管理人不得對ETF聯接基金財產中的ETF部分計提管理費；ETF聯接基金是將絕大部分基金財產投資于某一ETF(稱為目標ETF)，密切跟蹤標的指數表現，可以在場外(銀行渠道等)申購贖回的基金。聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運作。

8、正確答案：D

答案解析：督察長應當定期或者不定期向全體董事報送工作報告，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

9、正確答案：A

答案解析：折(溢)價率反映封閉式基金份額凈值與其二級市場價格之間的關系。折(溢)價率的計算公式為：折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%，從公式中可以看出價格與凈值同比例下降時，折價率不變；折價率反映了基金份額凈值與二級市場價格之間的關系；市場價格低于份額凈值時，為折價交易；市場價格高于份額凈值時，為溢價交易。

10、正確答案：C

答案解析：ETF的基金合同生效后，基金管理人應逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求，此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過3個月。

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