單選題部分

1、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的()內，向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。

A.1個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

2、定增基金的發行價規定不得低于公告前()個交易日市價的90%。

A.10

B.20

C.5

D.3

3、汪、錢、潘、劉共同投資設立了一個有限合伙企業，其中汪、錢為普通合伙人，潘、劉為有限合伙人。后因該合伙企業長期拖欠供貨商貨款，企業資產不足以清償到期債務。根據合伙企業法律制度的規定，下列選項中，不正確的是(

A.債權人可以申請該合伙企業破產

B.債權人可以要求任何一個合伙人清償全部債務

C.債權人可以要求汪、錢對合伙企業債務承擔無限連帶責任，但不能要求潘、劉承擔無限連帶責任

D.如果該合伙企業被宣告破產，則汪、錢仍需承擔無限連帶責任

4、股權投資基金管理人，至少有()名高管人員應當取得基金從業資格。

A.1

B.2

C.3

D.4

5、投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，不包括()。

A.當事人權利義務

B.費用及稅收

C.風險揭示

D.糾紛解決方式

6、估值條款約定股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的()。

A.股票數量

B.利潤

C.收益額度

D.股權比例

7、一般情況下，內部收益率()基準收益率時，該項目是可行的。

A.小于等于

B.大于等于

C.小于

D.大于

8、基金在銀行間債券市場發生債券現貨買賣、回購業務時，基金管理公司將該筆業務的“成交通知單”加蓋管理公司業務章后發送()。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監管人

9、()是指引導基金與創業風險投資機構共同投資于初創期中小企業，以支持已經設立的創業風險投資機構，降低其投資風險。

A.支持階段參股

B.支持跟進投資

C.風險補助

D.投資保障

10、定向增發目前規定發行對象不得超過()人，受制于單個定增項目規模較大，且對發行對象數量和資金門檻的限制，普通投資者很難直接參與到定向增發。

A.30

B.10

C.20

D.200

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答案解析部分

1、正確答案：C

答案解析：選項C正確：股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向中國證券投資基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。

2、正確答案：B

答案解析：定增基金的發行價規定不得低于公告前20個交易日市價的90%。

3、正確答案：B

答案解析：選項B說法錯誤：合伙企業不能清償到期債務的，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業依法被宣告破產的，普通合伙人對合伙企業債務仍應承擔無限連帶責任。

4、正確答案：B

答案解析：股權投資基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。

5、正確答案：C

答案解析：風險揭示書的內容包括但不限于：(1)私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國證券投資基金業協會合同指引不一致的風險、基金未托管風險、基金委托募集的風險、未在中國證券投資基金業協會備案的風險、聘請投資顧問的風險等。(2)私募基金投資運作中面臨的一般風險，包括資金損失風險、流動性風險、募集失敗風險等。(3)投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

6、正確答案：D

答案解析：估值條款約定股權投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標公司中獲得的股權比例。

7、正確答案：B

答案解析：一般情況下，內部收益率大于等于基準收益率時，該項目是可行的。

8、正確答案：C

答案解析：基金在銀行間債券市場發生債券現貨買賣、回購業務時，基金管理公司將該筆業務的“成交通知單”加蓋管理公司業務章后發送基金托管人。

9、正確答案：B

答案解析：支持跟進投資：引導基金與創業風險投資機構共同投資于初創期中小企業，以支持已經設立的創業風險投資機構，降低其投資風險。

10、正確答案：B

答案解析：定向增發目前規定發行對象不得超過10人，受制于單個定增項目規模較大，且對發行對象數量和資金門檻的限制，普通投資者很難直接參與到定向增發。

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