編輯推薦：2020年10月基金從業資格考試各科真題及答案解析

《私募股權投資基金》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業資格《私募股權投資基金》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

組合型選擇題：為更好地對被投資公司實施投資后管理和項目監控，股權投資基金可采取的行為包括().

Ⅰ.投資工具采用可轉換優先股，投后階段轉換為普通股，增加再股東大會和董事會的話語權

Ⅱ.投資采用可轉換債券，后階段轉換為普通股，加在股東大會和董會的話語權

Ⅲ.要求被投公司定期提供業績報告和財務報告

Ⅳ.調查被投公司頻繁管理人員任免的原因

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：投資機構在投資時會以可轉換優先股或可轉換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉換權利，將優先股或債券轉換為普通股，相應增加在股東大會或董事會的話語權，從而實施更有力的監控。投資機構通常要求被投企業定期提供財務報表和業績報告，并跟蹤被投資企業重大合同等業務經營信息大的投資活動和融資活動、公司經營范圍的變更、重要管理人員的任兔，吸其他可能對公司生產經營、業績、資產等產鍾大影響的事宜。

真題考點講解：投資后項目主要監控方式

股權投資基金對被投資企業的監控通常會采取以下幾種方式：

(1)跟蹤協議條款執行情況

在投資后管理階段，股權投資基金管理人需定期核查協議條款的執行情況，保護雙方的合法權益。當發現項目存在重大風險或出現極端情況時，應當立即采取補救措施。此外，有一些投資協議可能也會規定一些其他交割后義務，在交割之后需要由被投資企業繼續履行一些后續的義務，股權投資基金也需要對這些條款的履行情況進行持續監控。

(2)監管被投資企業財務狀況

股權投資基金對被投資企業的風險監控的重要途徑之一是在投資后對被投資企業的財務狀況進行監控，對被投資企業進行財務分析，以便及時發現生產經營中的重大變化并及時采取措施。

(3)參與被投資企業重大經營決策

為了降低股權投資后的委托代理風險，股權投資基金管理人通常會參與被投資企業股東大會(股東會)、董事會和監事會，并以提出議案或參與表決的方式，對被投資企業的經營管理實施監控。

在某些情況下，股權投資基金在投資時以可轉換優先股或可轉換債券作為投資工具，在投資后管理階段，投資者可以選擇行使轉換權利，將優先股或債權轉換為普通股，相應增加在股東大會(股東會)或董事會的話語權，從而實施更有力的監控。在某些特殊情況下，投資者甚至可能以特定方式，階段性地參與到被投資企業的日常經營和管理中去。

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