單選題部分

1、()是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。【單選題】

A.守法合規

B.誠實守信

C.保守秘密

D.專業審慎

2、()是由一定的社會經濟基礎決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等約束力量，實現調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規范的總和。【單選題】

A.道德

B.品德

C.品質

D.思想

3、目前，我國貨幣市場工具不可以由()發行。【單選題】

A.證券公司

B.政府

C.金融機構

D.信譽卓著的大型工商企業

4、()是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。【單選題】

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

5、基金估值機構擬從事公開募集基金估值核算業務的，應當向()申請注冊。【單選題】

A.證券交易所

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.會計師事務所

6、從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于()的投資者教育工作。【單選題】

A.現場形式

B.非現場形式

C.電子形式

D.紙質形式

7、內部控制的基本要素不包括()。【單選題】

A.控制環境

B.風險評估

C.控制活動

D.外部監控

8、基金管理人進行合規培訓的具體內容不包括()。【單選題】

A.與基金行業有關的法律法規

B.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度

C.案例警示教育

D.先進事跡激勵教育

9、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統轉托管?()【單選題】

A.分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日(R日為權益登記日)的LOF份額

C.未處于凍結狀態的LOF份額

D.未處于質押狀態的LOF份額

10、下列符合誠實守信規范要求的是()。【單選題】

A.壓低基金的收費水平

B.低于基金銷售成本銷售基金

C.公平、合法、有序地進行競爭

D.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

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答案解析部分

1、正確答案：C

答案解析：保守秘密是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息；守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管；誠實守信也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金；專業審慎，是指基金從業人員應當具備與其執業活動相適應的職業技能，應當具備從事相關活動所必需的專業知識和技能，并保持和提高專業勝任能力，勤勉審慎開展業務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業勝任能力相背離的行為。

2、正確答案：A

答案解析：所謂道德，是一種社會意識形態，是由一定的社會經濟基礎決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等約束力量，實現調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規范的總和；品德，是指個體依據一定的社會道德準則和規范行動時，對社會、對他人、對周圍事物所表現出來的穩定的思想行為傾向；品質指人的素質和物品的質量，人的素質指人的健康、智商、情商、逆商等狀況和知識、文化、道德素養，物品的質量指物品滿足用戶需要的標準；思想，一般也稱“觀念”，其活動的結果，屬于認識。人們的社會存在，決定人們的思想。

3、正確答案：A

答案解析：貨幣市場工具通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業發行。

4、正確答案：A

答案解析：開放式基金是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式；封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，限定了基金單位的發行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資；契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金；公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。

5、正確答案：B

答案解析：基金估值核算機構是指從事基金估值核算業務活動的機構。基金估值機構擬從事公開募集基金估值核算業務的，應當向中國證監會申請注冊。

6、正確答案：A

答案解析：從投資者教育工作形式的時空角度看，投資者教育工作可分為現場與非現場兩種形式。其中，現場的投資者教育工作形式主要包括基金業協會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業主題沙龍等。非現場形式主要是除現場形式以外的各種宣傳教育形式。

7、正確答案：D

答案解析：基金管理人內部控制的基本要素包括：控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。

8、正確答案：D

答案解析：選項D不屬于合規培訓的具體內容。基金管理人合規培訓的具體內容包括：(1)國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；(選項A包括)(2)公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；(選項B包括)(3)案例警示教育。(選項C包括)

9、正確答案：A

答案解析：處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統轉托管：①分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額；②處于質押、凍結狀態的LOF份額。此外，對于處于募集期內或封閉期內的LOF份額進行跨系統轉托管雖沒有明確規定禁止，但一般的運作方式均為在封閉期結束后再開通跨系統轉托管。

10、正確答案：C

答案解析：誠實守信規范要求基金從業人員不得進行不正當競爭，不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平，低于基金銷售成本銷售基金；不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。基金從業人員應當公平、合法、有序地進行競爭。

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