編輯推薦：2020年9月基金從業資格考試各科真題及答案解析

《基金法律法規》考試真題答案涉及考點回顧

基金從業資格《基金法律法規》考試真題考友回憶版：【僅供參考】

單項選擇題：基金公司合規管理工作的負責人應為()。

A.公司董事長

B.司監事長

C.司總經理

D.司督察長

答案：D

解析：基金公司合規負責人是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制矮員會，公司督察長負責合規管理工作。

真題考點講解：合規管理部門的設置及其責任

負責合規管理的部門可能有專門的合規部，也有可能稱法律合規部，也有稱監察稽核部。合規管理部門對總經理負責。

合規管理部門在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：

1.持續關注法律、規則和準則的最新發展。

2.制定并執行風險為本的合規管理計劃。

3.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南。

4.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓。

5.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南。

6.積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險。

7.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據。

8.實施充分且有代表性的合規風險評估和測試。

9.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。

環球網校小編努力為大家搜集整理《基金法律法規》網友回憶的真題，更多真題答案考生可點擊查看>>點擊下載。

考后關注：2020年9月基金從業資格考試成績一般什么時候出來?根據往年的經驗，一般考后7個工作日可以出成績，成績查詢入口一般會在考后的第一個周五開通。具體成績查詢時間考生們可以 免費預約短信提醒，屆時我們會通知2020年9月基金從業資格考試成績查詢時間。

以上內容為：2020年9月基金從業資格《基金法律法規》考試真題考點：合規管理部門的設置及其責任，為方便考生查閱，環球網校還上傳了完整版的真題答案，請考生自行通過右側或下方按鈕查看或免費下載。