2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：基金管理人合規管理的基本原則
更新時間：2020-09-23 14:41:41
來源：環球網校
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摘要 在基金從業資格備考過程中，我們的知識都是一步一個腳印積累的，一天都不能放松，才可以在考場上做到游刃有余。環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：基金管理人合規管理的基本原則”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。
知識點：基金管理人合規管理的基本原則
(一)獨立性原則
獨立性原則主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。
(二)客觀性原則
客觀性原則是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。
(三)公正性原則
公正性原則是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。
(四)專業性原則
專業性原則是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。
(五)協調性原則
協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
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