單選題部分

1、就目前來說，我國股權投資基金行業主體中，起主導作用的是(　)。

A.政府

B.國有企業

C.市場化主體

D.個人

2、在我國，對私募股權投資基金行使統一監管職責的是(　)。

A.中國證監會

B.中國銀監會

C.中國證券業協會

D.中國證券投資基金業協會

3、關于我國股權投資基金業的發展趨勢，下列說法錯誤的是(　)。

A.股權投資基金是投資基金領域的重要組成部分，對于解決中小企業融資難、促進創新創業、支持企業重組重建、推動產業轉型升級具有重要作用

B.從發展趨勢來看，未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創新驅動，與此相適應，金融市場也將逐步由直接融資為主轉向間接融資為主

C.股權投資基金的運作模式和發展方式與創新驅動的內在要求高度一致，面臨著廣闊的發展機遇

D.隨著我國股權投資基金行業專業化、市場化程度不斷提高，政府監管和行業自律不斷規范，我國股權投資基金行業必將迎來持續健康規范發展的新階段

4、一般情況下，股權投資基金的收益分配順序為(　)。

A.業績報酬、本金、門檻收益

B.本金、門檻收益、業績報酬

C.本金、業績報酬、門檻收益

D.門檻收益、本金、業績報酬

5、股權投資基金被稱為“有耐心的資本”，是因為(　)。

A.專業性強

B.投資周期長

C.投后管理投入資源較多

D.投資收益波動較大

6、(　)，中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》。

A.2012.8

B.2013.8

C.2014.8

D.2015.8

7、關于我國股權投資基金的發展現狀，說法錯誤的是(　)。

A.市場規模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權投資市場

B.市場主體豐富，行業從發展初期階段的政府和國有企業主導逐步轉變為市場化主體主導

C.有力地促進了創新創業和經濟結構轉型升級

D.股權投資基金行業有力地推動了間接融資和資本市場在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用

8、私人股權投資基金一詞中，私人是指(　)。

A.僅指基金私募的

B.僅指股權是非公開發行和交易

C.股權是非公開發行和交易基金是私募的

D.投資者為非國有或集體的所有機構和個人

9、不同類型的金融產品具有不同的風險和期望收益特征，在投資者的資產配置中通常具有“高風險、高期望收益”特點的金融產品是(　)。

A.固定收益證券

B.銀行理財產品

C.股權投資基金

D.貨幣市場基金

10、以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是(　)。

A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權

B.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可

C.募集方式可以非公開募集或公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可

D.募集方式可以非公開募集或公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權或公開交易

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看<<<

答案解析部分

1、【答案】C

【解析】我國股權投資基金市場主體豐富，行業從發展初期階段的政府和國有企業主導逐步轉變為市場化主體主導。故本題選C。

2、【答案】A

【解析】2013年6月，中央編辦發出《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確由中國證券監督管理委員會(簡稱中國證監會)統一行使股權投資基金監管職責。

3、【答案】B

【解析】選項B說法錯誤：從發展趨勢來看，未來我國經濟的增長將由過去的要素驅動轉向創新驅動，與此相適應，金融市場也將逐步由間接融資為主轉向直接融資為主。選項ACD說法正確。

4、【答案】B

【解析】選項B符合題意：股權投資基金的收入主要來源于所投資企業分配的紅利以及實現項目退出后的股權轉讓所得。基金的收入扣除基金承擔的各項費用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤。有時候管理人需要先讓基金投資者實現某一門檻收益率，之后才可以獲得業績報酬。

5、【答案】B

【解析】選項B符合題意：由于股權投資基金主要投資于未上市企業股權或上市企業的非公開交易股權，通常需要3~7年才能完成投資的全部流程實現退出，股權投資因此被稱為“有耐心的資本”。

6、【答案】C

【解析】2014年8月，中國證監會發布《私募投資基金監督管理暫行辦法》，對包括創業投資基金、并購投資基金等在內的私募類股權投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統一監管。

7、【答案】D

【解析】選項D說法錯誤：我國股權投資基金的發展主要體現為三個方面：一是市場規模增長迅速，當前我國已成為全球第二大股權投資市場。二是市場主體豐富，行業從發展初期階段的政府和國有企業主導逐步轉變為市場化主體主導。三是有力地促進了創新創業和經濟結構轉型升級，股權投資基金行業有力地推動了直接融資和資本市場在我國的發展，為互聯網等新興產業在我國的發展發揮了重大作用。選項ABC說法正確。

8、【答案】B

【解析】國內所稱“股權投資基金”，其全稱應為“私人股權投資基金”，是指主要投資于“私人股權”，即非公開發行和交易的股權。私人股權包括未上市企業和上市企業非公開發行和交易的普通股、可轉換為普通股的優先股和可轉換債券。

9、【答案】C

【解析】在整個金融資產類別中，股權投資基金屬于高風險、高期望收益的資產類別。

10、【答案】A

【解析】在我國，目前股權投資基金只能以非公開方式募集。因此，所謂“私募股權投資基金”的準確含義應為“私募類私人股權投資基金”。

溫馨提示：2020年9月基金從業資格考試時間已經確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月基金從業資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預約。

以上內容為2020年9月基金從業資格《私募股權投資基金》考前模擬試題一，希望大家可以參考著復習。獲取更多基金從業資格考試相關模擬試題，日常練習題，請點擊下方按鈕查看或免費下載。