2020年基金從業資格《私募股權投資基金》發起契約型基金是否屬于行政許可范圍
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知識點：發起契約型基金是否屬于行政許可范圍
一直以來，我們都習慣于僅有像信托、券商、基金公司等金融機構方可發起設立契約型私募投資基金，從公募基金開始，到私募的信托計劃、基金資管計劃和券商資管計劃，無一不是如此演繹。契約型基金的優勢毋庸置疑，一是僅需一紙合同就可以組建一個SPV，而無需面臨繁瑣的工商注冊、登記、注銷等流程與手續；二是沒有代扣代繳義務，一定程度上繞開了個稅的成本，甚至有時連營業稅、增值稅都免了。
筆者以為，根據《行政許可法》、《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券投資基金法》等法律、行政法規的規定，證券公司、基金公司等金融機構設立及開展契約型私募基金業務，均屬于行政許可事項，因此，該類主體開展契約型基金業務，必須事先取得業務批準。而對于證券公司、基金公司等金融機構以外的主體，如一般的私募基金管理機構，開展契約型私募基金業務，并未有法律、行政法規明確必須取得行政許可。
結合本次《新規》發布時證監會的公開發言，《新規》在市場準入環節不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業協會的登記備案信息，進行事后行業信息統計、風險監測和必要的檢查，體現了適度監管原則。
因此，除依據前述法律、行政法規的規定需特別取得行政許可的證券公司、基金公司等金融機構外，其他的私募基金管理機構，開展契約型私募基金業務，無需取得行政許可。
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