2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規管理相關部門的合規責任
更新時間：2020-08-14 15:17:10
來源：環球網校
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基金從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 在基金從業資格備考過程中，我們的知識都是一步一個腳印積累的，一天都不能放松，才可以在考場上做到游刃有余。環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規管理相關部門的合規責任”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。
知識點：合規管理相關部門的合規責任
基金管理人合規部門的合規檢查包括：
(1)公司是否獨立運作；
(2)公平交易制度建設及執行情況。
(3)重大關聯交易的執行情況。
(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。
(5)基金公司投資決策的依據，以及公司的規定和投資決策流程是否有被突破。
(6)風險管理制度是否涵蓋了不同風險控制環節。
根據中國基金業協會通知：2020年9月基金從業資格考試考試報名日期從8月7日10:00開始至9月4日24:00結束。任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名。添加 免費預約短信提醒，一鍵獲取2020年9月基金從業資格報名后續準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!
以上是內容為2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規管理相關部門的合規責任，希望大家可以參考著復習，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
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