2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規風險的種類和主要管理措施
更新時間：2020-07-30 15:57:02
來源：環球網校
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摘要 環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規風險的種類和主要管理措施”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。本文內容如下：
知識點：合規風險的種類和主要管理措施
合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。
基金管理人是我國資本市場反洗錢的主要金融機構。根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規性風險管理措施主要包括：
(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
(2)制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。
(3)從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
(4)嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。
(5)建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
2020年基金從業資格預約式考試定于2020年8月1日舉辦，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年8月基金從業資格考試時間及考后成績查詢時間。
以上是內容為2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規風險的種類和主要管理措施，希望大家可以參考著復習，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
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