編輯推薦：環球網校考后發布：2020年8月基金從業資格考試《基金法律法規》真題及答案解析

試題部分——選擇題

1、證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向()報告。

A.中國銀監會

B.中國證監會

C.基金業協會

D.證券業協會

2、依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的監管措施不包括()。

A.調查取證

B.行政處罰

C.限制交易

D.刑事處罰

3、基金管理公司的設立須經()批準。

A:中國證券業協會基金業委員會

B:中國證監會

C:證券交易所

D:國家工商管理局

4、中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內，以審慎監管原則依法審查，做出批準或不予批準的決定。

A:3

B:4

C:5

D:6

5、()定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

A.基金管理公司

B.托管銀行

C.基金估值工作小組

D.基金注冊登記機構

6、基金銷售的()反映了從投資人的需要出發向投資人銷售合適的產品。

A:專業性

B:服務性

C:持續性

D:適用性

7、基金監管在內容上主要涉及的三個方面不包括()。

A:對基金份額持有人的監管

B:對基金服務機構的監管

C:對基金運作的監管

D:對基金高級管理人員的監管

8、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于()億元人民幣。

A.1

B.2

C.5

D.10

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編輯推薦：環球網校考后發布：2020年8月基金從業資格考試《基金法律法規》真題及答案解析

答案解析部分

1、參考答案：B

答案解析：證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。

2、參考答案：D

答案解析：依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取下列監管措施：①檢查；②調查取證；③限制交易；④行政處罰。

3、參考答案：B

答案解析：中國證監會依法對基金管理公司提交的市場準入等行政許可事項進行審批，主要包括：基金管理公司的設立審批、基金管理公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核、基金管理公司股權處置監管等。

4、參考答案：D

答案解析：中國證監會自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內，以審慎監管原則依法審查，作出批準或不予批準的決定。

5、參考答案：C

答案解析：基金估值工作小組定期評估基金行業的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

6、參考答案：D

答案解析：基金銷售過程中是否遵循適用性原則。現行法規規定，基金銷售過程中，基金銷售機構應遵循投資人利益優先原則、全面性原則、客觀性原則和及時性原則，通過對基金管理人進行審慎調查，對基金產品風險和基金投資人風險承受能力進行客觀評價，最后根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。

7、參考答案：A

答案解析：基金監管從內容上主要涉及對基金服務機構的監管、對基金運作的監管以及對基金高級管理人員的監管三個方面。

8、參考答案：B

答案解析：基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣。

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