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內容簡介

《股權投資基金》在《股權投資基金基礎知識要點與法律法規匯編》的基礎上進行豐富和完善，并結合新發布的法規與自律規則，充實了大量的實操內容，力爭理論與實踐相融合，確保教材的嚴謹性、務實性。本書編寫過程中主要側重于以下幾個方面：

1。注重知識體系的完整性。本書共計十章，力求全方位涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則，旨在幫助讀者學習、掌握和理解從事股權投資基金行業應知應會的基礎知識和基本技能，為基金從業人員考試及日常工作提供參考。

2。契合股權投資基金行業的新實踐發展。本書充分借鑒和吸收了國內外股權投資基金行業市場運作、行政監管和自律管理的新發展，理論結合實踐，在基金募集、投資決策、投資后管理、項目退出、基金內部管理等方面，通過大量圖表與案例，力求將符合股權投資基金實踐的知識架構以易懂的方式呈現給讀者。

3。本書編寫人員匯集了學界和業界的老師，并得到了中國證監會相關部門的全方位支持和指導。編寫小組對本書的結構、內容和重點問題進行多輪討論，對部分問題進行專題研討，對相關內容進行反復斟酌和修改，力求體現規范性。

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環球網校發布2020年基金從業資格《私募股權投資基金基礎知識》教材目錄。更多考試動態您可以登陸環球網校基金從業資格頻道查看或直接點擊下面的下載按鈕后進入基金從業資格下載頁面。

教材目錄

第一章股權投資基金概述

第一節股權投資基金概念與特點

一、股權投資基金概念

二、股權投資基金特點

第二節股權投資基金發展歷史

一、國外股權投資基金發展歷史

二、我國股權投資基金發展歷史

三、我國股權投資基金行業發展現狀

第三節股權投資基金基本運作模式

一、股權投資基金運作流程

二、股權投資基金運作關鍵要素

第四節股權投資基金在經濟發展中的作用

一、股權投資基金業的社會經濟效益

二、我國股權投資基金業的發展趨勢

第二章股權投資基金參與主體

第一節股權投資基金當事人

一、基金投資者

二、基金管理人

三、基金托管人

第二節股權投資基金市場服務機構

一、基金財產保管機構

二、基金銷售機構

三、基金份額登記機構

四、律師事務所

五、會計師事務所

第三節股權投資基金監管機構和自律組織

一、監管機構

二、自律組織

第三章股權投資基金分類

第一節創業投資基金與并購基金

一、創業投資基金

二、并購基金

第二節公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金

一、公司型基金

二、合伙型基金

三、信托(契約)型基金

第三節人民幣基金與外幣基金

一、人民幣基金

二、外幣基金

第四節股權投資母基金

一、股權投資母基金概述

二、股權投資母基金的業務

三、股權投資母基金的作用

四、股權投資母基金的風險、收益與成本

五、政府引導基金

第四章股權投資基金的募集與設立

第一節募集與設立概述

一、募集的概念

二、設立概述

第二節募集對象

一、投資者的主要類型

二、合格投資者制度

第三節募集方式和流程

一、募集方式

二、募集流程與主要資料

三、募集機構的責任和義務

第四節組織形式選擇

一、法律依據與監管要求

二、與股權投資業務的適應程度

三、股權投資基金的基本稅負

第五節股權投資基金的設立

一、基金合同

二、基金設立的條件及流程

第五章股權投資基金的投資

第一節股權投資的一般流程

一、項目開發與篩選

二、初步盡職調查

三、項目立項

四、簽訂投資框架協議

五、盡職調查

六、投資決策

七、簽訂投資協議

八、投資交割

第二節投資調查與分析

一、盡職調查概述

二、盡職調查的主要內容

三、盡職調查的方法

四、盡職調查報告

第三節投資項目估值

一、估值概述

二、相對估值法

三、折現現金流估值法

四、創業投資估值法

五、其他估值方法

第四節投資協議主要條款

一、估值條款

二、估值調整條款

三、優先認購權條款

四、拒絕權條款

五、隨售權條款

六、反攤薄條款

七、保護性條款

八、董事會席位條款

九、回售權條款

十、拖售權條款

十一、競業禁止條款

十二、保密條款

十三、排他性條款

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第六章股權投資基金的投資后管理

第一節投資后管理概述

一、投資后管理的概念、內容與作用

二、投資后管理階段獲取信息的主要方式

第二節項目跟蹤與監控

一、項目跟蹤與監控概述

二、項目跟蹤與監控的常用指標

三、項目跟蹤與監控的主要方式

第三節增值服務

一、增值服務的價值

二、增值服務的主要內容

第七章股權投資基金的項目退出

第一節項目退出概述

一、項目退出的概念

二、項目退出的意義

三、項目退出的主要方式

第二節上市轉讓退出

一、上市轉讓退出概述

二、境內上市

三、境外上市

四、上市后的股權轉讓退出

第三節掛牌轉讓退出

一、掛牌轉讓退出概述

二、全國股轉系統掛牌的基本要求

三、全國股轉系統掛牌的基本流程

四、全國股轉系統掛牌后的退出方式

第四節協議轉讓退出

一、協議轉讓退出概述

二、并購退出

三、回購退出

第五節清算退出

一、清算退出概述

二、清算退出的流程

第八章股權投資基金的內部管理

第一節投資者關系管理

一、投資者關系管理的概念和意義

二、各階段與投資者互動的重點

第二節基金權益登記

一、公司型股權投資基金的權益登記

二、合伙型股權投資基金的權益登記

三、信托(契約)型股權投資基金的權益登記

第三節基金的估值與核算

一、基金的估值

二、基金的核算

第四節基金收益分配與清算

一、基金收益分配

二、基金清算

第五節基金信息披露

一、基金信息披露概述

二、基金信息披露的內容和安排

第六節基金托管

一、基金托管服務概述

二、基金托管的服務內容

第七節基金服務業務

一、基金服務業務的發展背景

二、基金服務業務的含義和服務內容

三、基金服務業務中基金管理人應承擔的責任

四、基金服務業務中可能存在的利益沖突

第八節基金業績評價

一、基金業績評價的意義

二、基金業績評價需考慮的因素

三、基金業績評價的指標

第九節基金管理人內部控制

一、內部控制的基本概念及其含義

二、管理人內部控制的作用

三、管理人內部控制的原則

四、管理人內部控制的要素構成

五、管理人內部控制的主要控制活動要求

第九章股權投資基金的政府管理

第一節政府管理概述

一、政府管理的歷史演變

二、政府管理的主體

第二節政府管理的主要內容

一、行政監管

二、跨境股權投資基金的政府管理

三、防范和處置非法集資等刑事犯罪

第三節政府管理的形式與手段

一、調查手段

二、處理方式

第四節對創業投資基金的政策支持

一、運用稅收政策，鼓勵創業投資基金增加早期投資

二、發揮財政性引導基金作用，拓寬創業投資基金資本來源

三、豁免國有股持股義務，保障創業投資基金可持續發展

四、發布創投國十條，完善創業投資基金政策扶持體系

第十章股權投資基金的行業自律

第一節行業自律概述

一、中國證券投資基金業協會的成立與發展

二、中國證券投資基金業協會的性質

三、中國證券投資基金業協會的組成

四、中國證券投資基金業協會的工作職責

第二節登記與備案

一、登記與備案制度概述

二、登記與備案的原則和基本要求

三、登記與備案的方式和內容

第三節其他自律管理

一、募集行為管理

二、信息披露管理

三、內部控制指引

四、合同指引

五、服務業務管理

附件股權投資相關模板

一、業務盡職調查提綱

二、財務盡職調查提綱

三、法律盡職調查提綱

四、投資框架協議

五、投資協議

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