2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：內部控制制度
更新時間：2020-06-09 16:40:40
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摘要 環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：內部控制制度”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。本文內容如下：
知識點：內部控制制度
一、前、中、后臺內部控制
| 前臺部門 | 前臺主要是與客戶直接接觸的行政前臺、投資、研究、銷售等部門 |
| 中臺部門 | 包括市場營銷、風險控制、財務部、監察稽核和產品研發部門 |
| 后臺部門 | 行政管理、人事部、清算、信息技術等部門 |
二、投資管理業務控制
1.研究業務控制的主要內容
2.投資決策業務控制的主要內容
3.基金交易業務控制的主要內容
三、內部控制制度的四個原則
1.合法、合規性原則
2.全面性原則
3.審慎性原則
4.適時性原則
四、內控制度的組成內容
1.內控大綱
2.基本管理制度
3.部門規章
4.業務操作手冊
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