2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規管理部門的設置及其責任
更新時間：2020-06-01 17:16:59
來源：環球網校
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摘要 環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規管理部門的設置及其責任”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。本文內容如下：
知識點：合規管理部門的設置及其責任
負責合規管理的部門可能有專門的合規部，也有可能稱法律合規部，也有稱監察稽核部。合規管理部門對總經理負責。
合規管理部門在督察長的管理下協助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規風險，履行以下基本職責：
1.持續關注法律、規則和準則的最新發展。
2.制定并執行風險為本的合規管理計劃。
3.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南。
4.協助相關培訓和教育部門對員工進行合規培訓。
5.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南。
6.積極主動地識別和評估與基金管理人經營活動相關的合規風險。
7.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據。
8.實施充分且有代表性的合規風險評估和測試。
9.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況。
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