2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：管理層的合規責任
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知識點：管理層的合規責任
一、管理層的合規責任
1.經理層應當構建公司自身的企業文化。
2.經理層應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作。
3.經理層人員應當公平對待所有股東。
4.總經理負責公司日常經營管理工作。
二、業務部門的合規責任
1.各業務部門及其員工應當遵守合規規定。
2.從事業務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易。
3.公司及其員工應勤勉盡責和謹慎行事。
三、監事會的合規責任
1.通知業務機構停止其違法行為。
2.隨時調查公司的財務狀況。
3.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。
4.當監事會認為有必要時，可以提議召開股東會。
監事會每年至少召開一次會議，監事會會議應當由全體監事出席時方可舉行，每名監事有一票表決權。監事會決議至少須經半數以上監事投票通過。
四、督察長的合規責任
1.督察長履行職責，應當重點關注：
(1)基金銷售、投資、信息披露、運營是否合規。
(2)公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況。
2.督察長監督檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注：
(1)公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度及業務操作流程。
(2)公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度。
(3)公司員工是否嚴格有效執行公司規章制度。
3.督察長享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要，有權參加或者列席公司董事會以及公司業務、投資決策、風險管理等相關會議，有權調閱公司相關文件、檔案。
4.發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告：
(1)基金及公司發生違法違規行為。
(2)基金及公司存在重大經營風險或者隱患。
(3)督察長依法認為需要報告的其他情形。
(4)中國證監會規定的其他情形。
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