2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點:對托管人的監(jiān)管
更新時間:2020-04-21 14:54:02
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編輯推薦:2020年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》知識點匯總
知識點:對托管人的監(jiān)管
1.托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔仸。商業(yè)銀行擔任托管人的,由證監(jiān)會會同中國銀監(jiān)會核準;其他金融機構擔任托管人的,由證監(jiān)會核準。
2.證監(jiān)會對托管人的監(jiān)管的責令整改措施
①限制業(yè)務活動,責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務;②責令更換負有責任的與門基金托管部門的高級管理人員。托管人整改后,應當向上述金融監(jiān)管機構提交報告;經(jīng)驗收,符合有關要求的,應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。
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