2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：基金從業人員職業道德
瀏覽
收藏
知識點三十：基金從業人員職業道德
基金從業人員職業道德，本書簡稱為基金職業道德。
基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化，是基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任，在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范。
2014年12月15日，基金業協會頒布了《基金從業人員執業行為自律準則》。
(一)守法合規的含義
守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。
守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。其目的是避免基金從業人員自己實施或者參與違法違規的行為，或者為他人違法違規的行為提供幫助。
守法合規中的“法”和“規”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規范證券投資基金領域的法律、行政法規、部門規章，還包括基金行業自律性規則以及基金從業人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程、紀律等行為規范。
(二)守法合規的基本要求
守法合規要求基金從業人員要熟悉并自覺遵守法律法規等行為規范，積極配合監管，主動向監管機構提供違法違規的線索，舉報違法違規的行為。
1.熟悉法律法規等行為規范
守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范。對于基金機構而言，一方面，要注重培養從業人員的守法合規意識，強化工作流程管理，完善各項規章制度，在機構內部形成守法合規的企業文化；另一方面，要建立健全重視法律法規等行為規范、學習和運用法律法規等行為規范的各項機制，為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件。
2.遵守法律法規等行為規范
基金從業人員在熟悉法律法規等行為規范的基礎上，要自覺遵守這些規范。具體而言，包括以下要求：
(1)基金從業人員應當嚴格遵守法律法規等行為規范，當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范。
(2)基金從業人員應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范。
(3)基金從業人員應當積極配合基金監管機構的監管。
(4)負有監督職責的基金從業人員，要忠實履行自己的監督職責，及時發現并制止違法違規行為，防止違法違規行為造成更加嚴重的后果。
(5)普通的基金從業人員，盡管不負有監督職責，但是也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求。一旦發現違法違規的行為，應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告。
受疫情影響，2020年3月基金從業資格預約式考試時間和4月統考報名時間延期了，考生朋友們還是要耐心等待官方通知，小編也會及時為考生發布報考動態。在此推薦大家填寫環球網校 免費預約短信提醒，如有變化我們會及時提醒您2020年3月基金從業資格考試時間和4月統考報名時間。請及時預約。
以上是內容為2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：基金從業人員職業道德，希望大家可以參考著復習，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
最新資訊
- 2024年基金從業資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業資格考試2024-08-19
- 基金從業資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業資格證備考攻略：法律法規考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
