2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：對基金托管人的監管概念解析
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知識點十：對基金托管人的監管概念解析
一、基金托管人的市場準入監管
1、基金托管人資格的審核
基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任。
商業銀行擔任基金托管人：由中國證監會會同中國銀監會核準；其他金融機構擔任基金托管人：由中國證監會核準。
2、基金托管人的職責
①安全保管基金財產；
②按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；
③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；
④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；
⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；
⑧復核、審查基金管理人計算基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；
⑨按照規定召集基金份額持有人大會；
⑩按照規定監督基金管理人的投資運作；中國證監會規定的其他職責；
3、基金托管人的監督義務
①基金托管人發現基金管理人的投資指令違法和違反合同，拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時向證監會報告。
②基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違法和違反合同，立即通知基金管理人，并及時向證監會報告。
二、中國證監會對基金托管人的監管措施
1、責令整改措施
2、取消托管資格措施
3、基金托管人職責終止事由：
①被依法取消基金托管資格；
②被基金份額持有人大會解任；
③依法解散、被依法撤銷或者依法宣告破產；
④基金合同約定的其他情形。
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