2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規管理的目標和原則
更新時間：2020-03-03 16:58:34
來源：環球網校
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摘要 環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：合規管理的目標和原則”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。更多基金從業資格相關考點請持續關注環球網校。本文內容如下：
知識點一：合規管理的目標和原則
合規管理的相關規則包括：
(1)立法機關和中國證監會發布的基本法律規則；
(2)中國基金業協會和中國證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等；
(3)公司章程、企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。
目標：建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確保基金管理人依法合規經營。
基本原則：
(1)客觀性原則；
(2)獨立性原則；
(3)專業性原則；
(4)公正性原則；
(5)協調性原則。
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