2020年基金從業資格《公開募集基金信息披露管理辦法》第七章監督管理和法律責任
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第七章 監督管理和法律責任
第三十三條 中國證監會及其派出機構對信息披露義務人、基金銷售機構、證券公司從事信息披露及相關服務的情況，進行定期或者不定期的現場和非現場檢查，相關單位及個人應當予以配合。
第三十四條 中國證監會可以定期評估基金管理人的信息披露質量，并納入基金管理人分類監管評價指標體系中。基金管理人存在下列情形的，中國證監會可以中止審查，并根據情節輕重，在3-12個月內對該基金管理人提交的基金注冊申請不適用簡易程序，或者3-12個月內不再受理基金管理人提交的基金注冊申請，違反法律法規的，依照相關規定采取措施或予以處罰：
(一)基金注冊申請材料中基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件存在明顯差錯；
(二)基金注冊申請材料與合同填報指引存在明顯差異，且未如實向中國證監會報告；
(三)中國證監會認定的其他情形。
第三十五條 基金信息披露義務人、基金銷售機構、證券公司及相關人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監管措施；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監管措施，記入誠信檔案。
基金管理人違反本辦法規定構成公司治理結構不健全、內部控制不完善等情形的，依照《基金法》第二十四條采取行政監管措施。
第三十六條 基金信息披露義務人的信息披露活動存在違反本辦法的下列情形之一且情節嚴重的，除法律、行政法規另有規定外，對基金信息披露義務人處以警告、并處三萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、并處三萬元以下罰款：
(一)違反本辦法第二十五條的規定，信息披露文件不符合中國證監會有關規定；
(二)違反本辦法第二十六條的規定，基金托管人未按規定對公開披露的基金信息進行復核、審查或者確認；
(三)違反本辦法第二十七條的規定，基金管理人、基金托管人未按規定選擇指定報刊，未按規定向中國證監會基金電子披露網站報送信息；
(四)違反本辦法第二十八條的規定，基金管理人未在基金信息披露文件中揭示相關風險，未在基金名稱中顯示核心特征或期限；
(五)向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息，基金銷售機構、證券公司未按規定做好相關信息傳遞工作；
(六)違反本辦法第三十條關于自主信息披露服務的要求；
(七)違反本辦法第三十二條的規定，未履行置備義務；
(八)中國證監會認定的其他情形。
第三十七條 基金管理人、基金托管人違反本辦法第二十四條規定且情節嚴重的，處以警告、并處三萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、并處三萬元以下罰款；構成《基金法》第二十條第(六)項所述情形的，依照《基金法》第一百二十三條進行處罰。
第三十八條 基金發生第二十一條第二款第(十四)項所述重大關聯交易事項，且基金信息披露義務人未依法履行信息披露義務的，依照《基金法》第一百二十九條進行處罰。
第三十九條 基金信息披露義務人的信息披露活動存在下列情形之一的，依照《基金法》第一百三十一條進行處罰：
(一)違反本辦法第三條的規定，未能保證投資者按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料；
(二)違反本辦法第七條規定；
(三)未公開披露本辦法第六條、第二十一條第二款規定的基金信息；
(四)未按照本辦法第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十六條、第十七條、第十八條、第二十條、第二十一條規定的時間或指定媒介披露基金信息；
(五)違反本辦法第十六條、第二十條的規定，年度報告中的財務會計報告未經審計即予披露，清算報告未經審計、未經出具法律意見書即予披露。
第四十條 為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書等文件的專業機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的，依照《基金法》第一百四十三條進行處罰。
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