2020年基金從業資格《證券投資基金法》第十三章監督管理
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第十三章 監督管理
第一百一十二條 國務院證券監督管理機構依法履行下列職責：
(一)制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權；
(二)辦理基金備案；
(三)對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；
(四)制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施；
(五)監督檢查基金信息的披露情況；
(六)指導和監督基金行業協會的活動；
(七)法律、行政法規規定的其他職責。
第一百一十三條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
(一)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，并要求其報送有關的業務資料；
(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；
(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；
(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料；
(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封；
(七)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日；案情復雜的，可以延長十五個交易日。
第一百一十四條 國務院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查時，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業秘密負有保密的義務。
第一百一十五條 國務院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務牟取私利。
第一百一十六條 國務院證券監督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百一十七條 國務院證券監督管理機構依法履行職責，發現違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關處理。
第一百一十八條 國務院證券監督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務員法》規定的期限內，不得在被監管的機構中擔任職務。
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