2019年12月基金從業資格《基金法律法規》第4章證券投資基金的監管學習目標
更新時間：2019-12-09 19:07:00
來源：環球網校
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編輯推薦：2019年12月基金從業資格《基金法律法規》考試科目各章節學習目標匯總
第四章：證券投資基金的監管
第1節.基金監管概述
掌握基金監管的概念、體系、目標和原則，掌握基金市場誠信監管的概念、對象，誠信信息包含的主要內容，掌握對基金管理人及其從業人員廉潔從業的監管內容
第2節.基金監管機構和自律組織
掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施，掌握行業自律組織對基金行業的自律管理
第3節.對基金機構的監管
掌握對基金管理人的監管內容，掌握對基金托管人的監管內容，掌握對基金服務機構的監管內容
第4節.對公開募集基金的監管
掌握對公募基金募集和銷售活動的監管，掌握對公募基金運作的監管（包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)
第5節.對非公開募集基金的監管
掌握非公開募集基金管理人登記事宜，掌握對非公開募集基金募集對象的限制，掌握對非公開募集基金推介方式的限制，掌握非公開募集基金的基金合同必備條款，掌握非公開募集基金的產品備案的相關要求，掌握非公開募集基金的產品托管的相關要求，掌握非公開募集基金的投資運作行為規范，掌握非公開募集基金的信息披露和報送的相關要求，掌握非公開募集基金管理人內部控制的相關要求
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