編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試考前8天試題匯總

試題部分——選擇題

1.關于合格境外投資人的條件說法正確的是()。

Ⅰ.深圳要求自有資產規模不低于1億美元

Ⅱ.深圳要求管理資產規模不低于2億美元

Ⅲ.上海要求每個境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點股權投資企業中出資1000萬美元以上

Ⅳ.每個境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點股權投資企業中出資2000萬美元以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位并將募集的資金投資于()的證券投資基金。

A.本國證券市場

B.本國或第三國證券市場

C.第三國證券市場

D.全球證券市場

3.全國股份轉讓系統掛牌的材料制作階段，下列不需要主辦券商制作的材料是()。

A.《股份報價轉讓說明書》

B.《審計報告》

C.《盡職調查報告》

D.工作底稿

4.對于有限合伙企業，合同需載明()。

Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序

Ⅱ.執行事務合伙人權限與違約處理辦法

Ⅲ.執行事務合伙人的除名條件和更換程序

Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任；有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5.甲上市公司在上市6個月時召開股東大會，該次股東大會通過的下列決議中，符合公司法律制度規定的是()。

A.公司董事、監事、高級管理人員持有的本公司股份可以隨時轉止

B.公司發起人持有的本公司股份自即日起可以對外轉讓

C.公司收回本公司已發行股份的4%用于未來1年內獎勵本公司職工

D.決定與乙公司聯合開發房地產，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作為履行合同的質押擔保

6.()不是管理人內部控制要素。

A.信息與溝通

B.風險評估

C.投資收益

D.內部監督

7.()規定了未登記備案對私募股權投資基金開展投資業務的影響。

Ⅰ、《證券投資基金法》

Ⅱ、《證券投資基金管理暫行辦法》

Ⅲ、《私募投資基金監督管理暫行辦法》

Ⅳ、《基金管理公司特定客戶資產管理業務試行辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

8.合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過()人。

A.10

B.20

C.30

D.50

9.()是“控制功能”中最重要的條款之一。

A.回購權條款

B.保護性條款

C.董事會席位條款

D.估值調整條款

10.()是目前較為普遍的股權投資基金操作方式。

A.信托制

B.公司+有限合伙

C.公司制

D.有限合伙制

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編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試考前8天試題匯總

答案解析部分

1.答案：A

解析：合格境外投資人的條件：深圳要求自有資產規模不低于1億美元；深圳要求管理資產規模不低于2億美元；上海和天津要求每個境外出資人(不論是GP或者LP)至少在試點股權投資企業中出資1000萬美元以上。

2.答案：B

解析：離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。

3.答案：B

解析：全國股份轉讓系統掛牌的材料制作階段的主要工作包括：

4.答案：D

解析：對于有限合伙企業，需載明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；執行事務合伙人應具備的條件和選擇程序；執行事務合伙人權限與違約處理辦法；執行事務合伙人的除名條件和更換程序；有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任；有限合伙人和普通合伙人相互轉變程序。需要說明的是，以上事項在約定時需同時考慮相關自律規則的要求。

5.答案：C

解析：根據《公司法》規定，A項，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。B項，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓；C項，股份有限公司可以收購本公司股份用于獎勵給本公司職工，但不得超過本公司已發行股份總額的5%，用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出，所收購的股份應當在1年內轉讓給職工；D項，股份有限公司不得接受以本公司的股票作為質押權的標的。

6.答案：C

解析：管理人內部控制的要素構成主要包括：

(1)內部環境：包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等。內部環境是實施內部控制的基礎。

(2)風險評估：及時識別、系統分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略。

(3)控制活動：根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內。

(4)信息與溝通：及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在內部、企業與外部之間進行有效溝通。

(5)內部監督：對內部控制建設與實施情況進行周期性監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷或因業務變化導致內控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。

7.答案：C

解析：《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定了未登記備案對私募股權投資基金開展投資業務的影響。

8.答案：D

解析：合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

9.答案：C

解析：董事會席位條款是“控制功能”中最重要的條款之一。

10.答案：B

解析：“公司+有限合伙”是目前較為普遍的股權投資基金操作方式。

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