編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試考前9天試題匯總

試題部分——選擇題

1.近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業法》自()起施行。

A.2007年6月1日

B.2006年6月2日

C.2007年7月1日

D.2008年6月2日

2.股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現()。

A.專業化運營

B.內部牽制

C.業務流程控制

D.授權流程管理

3.投資者將基金份額轉讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數不得超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

4.關于公司型基金的企業所得稅與個人所得稅，以下說法不正確的是()。

A.從符合條件的境內被投企業取得的股息紅利所得，無需繳納企業所得稅

B.股權轉讓所得，按照基金企業的所得稅稅率繳納企業所得稅

C.公司型投資者，以股息紅利形式獲得分配時，不需再繳納所得稅

D.自然人投資者需就分配繳納股息紅利所得稅并由基金代扣代繳，因而不需承擔雙重征稅

5.中小企業板市場交易實行()。

Ⅰ.運行獨立

Ⅱ.監察獨立

Ⅲ.代碼獨立

Ⅳ.指數獨立

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

6.第一拒絕權是指目標企業()

A.其他股東對外出售股權時

B.發行新股時

C.發行可轉換債券時

D.發生回購時

7.以下不屬于合格投資者的是(

A.社會保障金

B.依法設立但沒有備案的投資計劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員

D.企業年金

8.關于全國中小企業股權轉讓系統掛牌的市場交易基本規則和機制以下說法錯誤的是()。

A.股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業

B.申請掛牌公司應當與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續督導協議，按照全國股份轉讓系統公司的有關規定編制申請文件，并向全國股份轉讓系統公司申報

C.全國股份轉讓系統公司對掛牌申請文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見

D.申請掛牌公司在取得全國股份轉讓系統公司同意掛牌的審查意見前，按照全國股份轉讓系統公司規定的有關程序辦理掛牌手續

9.增值服務的價值包括()。

Ⅰ.能為第三方物流企業產生區別于其他競爭對手的特色業務

Ⅱ.能使企業根據客戶需求和具體問題提供合適的解決方案

Ⅲ.其實踐意義表現在“引導“，以客戶增值體驗為中心，以物流解決方案和IT服務為實現手段，強化增值服務

Ⅳ.使居民收入大幅度增加

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10.以下關于P/S法說法正確的是()。

A.等于企業股權價值與年銷售收入的比值

B.公司價值=估計市銷率×銷售成本

C.等于每股價格除以每股銷售成本

D.適合資產流動性高的金融機構

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編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試考前9天試題匯總

答案解析部分

1.答案：A

解析：近年來，隨著法律體系的不斷完善，我國股權投資基金的組織形式逐步豐富。修訂后的《合伙企業法》自2007年6月1日起施行，增加了“有限合伙”這種新的合伙企業形式。有限合伙是由普通合伙發展而來的一種合伙形式，通過相應制度創新，能夠較好地適應股權投資基金運作。

2.答案：C

解析：股權投資基金管理人應當建立科學嚴謹的業務操作流程，利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現業務流程的控制。

3.答案：A

解析：投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，且基金份額受讓后投資者人數應當仍然符合相關法律規定的特定數量。我國股權投資基金投資者人數限制要求有限公司不超過50人。

4.答案：D

解析：選項D說法不正確：在基金層面，根據稅法的相關規定，公司型基金從符合條件的境內被投企業取稅)(D項不正確)。

5.答案：A

解析：選項A符合題意：中小企業板市場是深圳證券交易所為了鼓勵自主創新而專門設置的中小型公司聚集板塊。交易實行運行獨立、監察獨立、代碼獨立、指數獨立，遵循與主板市場相同的法律規章、上市條件及信息披露要求。

6.答案：A

7.答案：B

解析：選項B符合題意：以下投資者視為合格投資者：(4)中國證監會和中國證券投資基金業協會規定的其他投資者。

8.答案：D

解析：《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》(自2013年2月8日起施行)第二章規定：申請掛牌公司取得全國股份轉讓系統公司同意掛牌的審查意見后，按照全國股份轉讓系統公司規定的有關程序辦理掛牌手續。申請掛牌公司應當在其股票掛牌前與全國股份轉讓系統公司簽署掛牌協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。

9.答案：D

解析：增值服務價值能為第三方物流企業產生區別于其他競爭對手的特色業務，能使企業根據客戶需求和具體問題提供合適的解決方案，其實踐意義表現在“引導“，以客戶增值體驗為中心，以物流解決方案和IT服務為實現手段，強化增值服務。

10.答案：A

解析：市銷率法：公司價值=估計市銷率×銷售收入，市銷率(P/S或PS)也稱市售率，等于企業股權價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。

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