編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試考前10天試題匯總

試題部分——選擇題

1.隨售權條款通常與()同時出現。

A.第一拒絕權條款

B.拖售權條款

C.回售權條款

D.第一認購權條款

2.基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案。應考察的內容有()。

Ⅰ.企業經營風險、股權瑕疵

Ⅱ.債務

Ⅲ.法律訴訟

Ⅳ.環保問題以及監管問題

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.合伙協議對財務會計制度的約定包括()等事項。

Ⅰ.記賬

Ⅱ.審計

Ⅲ.年度報告

Ⅳ.會計年度

Ⅴ.查閱會計賬簿的條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.市場上的股權投資基金通常委托()進行管理。

A.商業銀行

B.專業機構

C.金融機構

D.私人公司

5.“股權投資基金”的概念在我國流行起來屬于()階段。

A.探索與起步階段

B.快速發展階段

C.統一監管下的制度化發展階段

D.以上都不正確

6.財務成果的計算和處理一般包括()

Ⅰ.利潤的計算

Ⅱ.所得稅的計算

Ⅲ.利潤分配

Ⅳ.虧損彌補

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，中國證監會及其派出機構依法對()開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查，依照《證券投資基金法》相關規定采取有關措施。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.私募基金托管人

Ⅲ.私募基金銷售機構

Ⅳ.其他私募服務機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8.()規定了基金估值應遵循的原則。

A.《證券投資基金運作管理辦法》

B.《私募投資基金管理人內部控制指引》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金會計核算辦法》

9.從行業分布看，私募股權投資主要分布于()新興產業。

A.戰略型

B.電子型

C.能源型

D.信息型

10.某企業2015年凈資產為1000萬元，銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預計未來一年利潤為500萬，估計市盈率為3、市凈率為3、市銷率為5，用市凈率法計算該公司價值()。

A.3000

B.1500

C.2400

D.1200

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編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試考前10天試題匯總

答案解析部分

1.答案：A

解析：隨售權條款通常與第一拒絕權條款同時出現。

2.答案：D

解析：風險發現：基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案。企業經營風險、股權瑕疵、或然債務、法律訴訟、環保問題以及監管問題都是考察的內容。最終在交易文件中可以通過陳述和保證、違約條款、交割前義務、交割后承諾等進行風險和責任的分擔。

3.答案：D

解析：合伙協議應對合伙企業的記賬、會計年度、審計、年度報告、查閱會計賬簿的條件等財務會計制度事項作出約定。

4.答案：B

解析：市場上的股權投資基金通常委托專業機構進行管理，并在利益分配環節對基金管理人的價值給予更多的認可。

5.答案：B

解析：快速發展階段(2005~2012年):2007年，受美國主要大型并購基金管理機構脫離美國創業投資協會并發起設立美國股權投資協會等事件影響，“股權投資基金”的概念在我國很快流行開來。特別是2007年6月，新的《中華人民共和國合伙企業法》(以下簡稱《合伙企業法》)開始實施，各級地方政府為鼓勵設立合伙型股權投資基金，出臺了種類繁多的財稅優惠政策，此后各類“股權投資基金”迅速發展起來。

6.答案：D

解析：財務成果的計算和處理一般包括利潤的計算、所得稅的計算、利潤分配或虧損彌補等。

7.答案：A

解析：中國證監會及其派出機構依法對私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構開展私募基金業務情況進行統計監測和檢查，依照《證券投資基金法》第一百一十四條規定采取有關措施。

8.答案：D

解析：《證券投資基金會計核算辦法》規定了基金估值應遵循的原則。

9.答案：A

解析：從行業分布看，私募股權投資主要分布于戰略型新興產業。

10.答案：A

解析：市凈率法：公司價值=估計市凈率×凈資產，公司價值=3*1000=3000萬元。

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