編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試考前11天試題匯總

試題部分——選擇題

1.募集機構在開展私募基金募集業務過程中，通過海報和戶外廣告推介私募基金的，中國基金業協會可視情節輕重對募集機構采取的措施是()。

A.暫停辦理私募基金備案業務

B.行業內譴責

C.撤銷私募基金備案

D.撤銷管理人登記

2.下列關于股權投資基金法律盡職調查目的的描述，不正確的是()。

A.確認目標企業的合法成立和有效存續

B.發現和分析目標企業現存的法律問題和風險并提出解決方案

C.核查目標企業所提供文件資料的合規性

D.充分了解目標企業的組織結構、資產和業務的產權狀況和法律狀態

3.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()萬元以上()萬元以下罰款。

A.3；20

B.3；10

C.5；20

D.5；10

4.()是指基金業務外包服務機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。

A.基金外包服務

B.基金托管服務

C.基金承銷服務

D.基金信息服務

5.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》對從業人員從業資格的基本要求規定，私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近()年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

A.一

B.二

C.三

D.五

6.按照監管轉型的要求，《私募投資基金監督管理暫行辦法》在市場準入環節，不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業協會的登記備案信息，進行事后()。

Ⅰ.行業信息統計

Ⅱ.風險監測

Ⅲ.必要的檢查

Ⅳ.市場準入

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

7.基金的清算程序包括()

Ⅰ、基金清算小組對基金資產進行清理和確認

Ⅱ、對基金資產進行評估和變現

Ⅲ、公布基金清算公告

Ⅳ、對基金資產進行分配

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.關于間接上市以下說法正確的是()。

A.借殼上市不屬于上市公司資產重組形式之一

B.收購股權，分協議轉讓和場內收購，目前比較多的是場內收購

C.換殼，即資產置換。借殼上市完整的流程結束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環節是要約收購豁免審批、重大資產置換的審批，其中，尤其是核心資產的財務、法律等環節的重組、構架設計工作

D.收購股權和資產置換這些工作可在重組之后完成

9.定向增發基金具有()的特點。

A.多次增發、高成本

B.多次增發、低成本

C.一次性、低成本

D.一次性、高成本

10.私募股權基金服務的內容涵蓋()。

Ⅰ.根據基金設立者的目標設計合適的組織形式

Ⅱ.協助基金投資者設計管理架構和收益結構

Ⅲ.協助發起人募集資金，并規范相關手續和程序

Ⅳ.解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規中的合規問題

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試考前11天試題匯總

答案解析部分

1.答案：D

解析：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十七條，募集機構在開展私募基金募集業務過程中，通過海報和戶外廣告推介私募基金的，中國基金業協會可以視情節輕重對募集機構采取加入黑名單、公開譴責、撤銷管理人登記等紀律處分；對相關工作人員采取行業內譴責、加入黑名單、公開譴責、取消基金從業資格等紀律處分。情節嚴重的，移送中國證監會處理。

2.答案：C

解析：股權投資基金法律盡職調查更多的是定位于風險發現，其目的主要有：(5)出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據。

3.答案：B

解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第一百二十條：非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

4.答案：A

解析：基金外包服務，是指基金業務外包服務機構為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。

5.答案：C

解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四章規定了對從業人員從業資格的基本要求：第十七條私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

6.答案：A

解析：按照監管轉型的要求，《私募投資基金監督管理暫行辦法》在市場準入環節，不對私募基金管理人和私募基金進行前置審批，而是基于基金業協會的登記備案信息，進行事后行業信息統計、風險監測和必要的檢查。

7.答案：D

解析：基金的清算程序：(1)基金終止后，由基金清算小組統一接管基金資產；(2)基金清算小組對基金資產進行清理和確認；(3)對基金資產進行評估和變現；(4)將基金清算結果報告中國證監會；(5)公布基金清算公告；(6)對基金資產進行分配。

8.答案：C

解析：借殼上市屬于上市公司資產重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權來取得上市地位。借殼上市操作流程，一般要經過兩個步驟：(1)收購股權，分協議轉讓和場內收購，目前比較多的是協議收購；(2)換殼，即資產置換。借殼上市完整的流程結束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環節是要約收購豁免審批、重大資產置換的審批，其中，尤其是核心資產的財務、法律等環節的重組、構架設計工作。這些工作必須在重組之前完成。

9.答案：C

解析：定向增發具有一次性、低成本的優勢，不會發生在二級市場大量購買會推高價格的情況。

10.答案：D

解析：私募股權基金服務涵蓋：根據基金設立者的目標設計合適的組織形式；協助基金投資者設計管理架構和收益結構；協助發起人募集資金，并規范相關手續和程序；協調、規范基金管理人和投資者以及基金托管人的法律關系；解決基金投資者、管理者所面臨的各類法律法規中的合規問題。

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