2019年基金從業資格《私募股權投資基金》知識點：基金管理人登記和備案
瀏覽
收藏
編輯推薦：2019年基金從業資格《私募股權投資基金》知識點匯總
備考十四：基金管理人登記和備案
1.原則：及時性(如基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，基金業協會將注銷該基金管理人的登記。管理人應當在完成工商變更登記后的10個工作日內，通過資產管理業務綜合報送平臺向基金業協會進行重大事項變更)、信息報送的真實性、準確性、完整性、合規性。
2.基本要求：主體資格要求、專業化經營要求、防范利益沖突要求、運營基本設施和條件要求。
3.登記方式：基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過網站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結登記手續。網站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。
4.備案方式：股權投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內，以通過網站公示股權投資基金基本情況的方式，為股權投資基金辦結備案手續。網站公示的股權投資基金基本情況包括股權投資基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
5.登記提交以下材料或信息：
(1)工商登記和營業執照正副本復印件。
(2)公司章程或者合伙協議。
(3)主要股東或者合伙人名單。
(4)高級管理人員的基本信息。
(5)基金管理人的基本制度。
(6)法律意見書。
(7)基金業協會要求提交的其他材料。
6.備案的內容
(1)主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。
(2)基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的股權投資基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件。
(3)采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。
(4)委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。
(5)基金業協會規定的其他信息。
基金運行期間，如發生以下重大事項的，基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：
(1)基金合同發生重大變化。
(2)基金發生清盤或清算。
(3)基金管理人、基金托管人發生變更。
(4)對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。
2019年度最后一次基金從業資格考試報名延長至10月31日截止，各位考生也在抓緊時間復習備考，以上是內容為大家整理的2019年基金從業資格《私募股權投資基金》知識點：基金管理人登記和備案，希望大家可以參考著復習，還可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年最后一次基金從業資格考試準考證打印時間節點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
最新資訊
- 2024年基金從業資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業資格考試2024-08-19
- 基金從業資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業資格證備考攻略：法律法規考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
