2019年基金從業資格《私募股權投資基金》知識點：內部管理及運營規范性
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編輯推薦：2019年基金從業資格《私募股權投資基金》知識點匯總
備考七：內部管理及運營規范性
(1)制度完備性及執行有效性：
應健全內部控制制度，包括制定防火墻制度與業務隔離制度、人力資源管理制度、授權制度;風險管理框架及制度、運營風險控制制度;私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，合格投資者適當性制度，合格投資者風險揭示制度，合格投資者內部審核流程及相關制度，募集機構遴選制度(如涉及委托募集);信息披露制度;私募基金財產與私募基金管理人固有財產之間、不同私募基金財產之間、私募基金財產和其他財產之間的財產分離制度，私募基金托管人遴選制度(如涉及托管)、保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制(如未進行托管)，機構內部交易記錄制度，防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度，公平交易制度(適用于私募證券投資基金業務)、從業人員買賣證券申報制度(適用于私募證券投資基金業務)，并得到有效執行。應對內部控制制度的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價，排查內部控制制度應存在缺陷及實施中應存在問題，并及時予以改進，確保內部控制制度的有效執行。
(2)內控體系：
治理結構、組織結構、風險評估體系、業務流程控制、授權控制、投資業務控制等應健全有效。
(3)人員配備：
應具備至少2名高級管理人員;應設置負責合規風控的高級管理人員;合規風控負責人不得從事投資業務。
(4)人員資格：
從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)應取得基金從業資格;私募證券基金從業人員應取得基金從業資格(適用于私募證券投資基金)。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應取得基金從業資格。
(5)資料保管：
應妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
(6)合同完備性(適用于2016.7.15之后)：
應按照《私募投資基金合同指引》有關要求完善公司章程、合伙協議和基金合同(區分公司型、合伙型、契約型基金)，應包含有關必備條款。
(7)專業化運營：
不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務，特別是不得兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務。
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