2019年基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》比例類考點
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基金從業(yè)資格比例類考點整理之《基金法律法規(guī)》
1.基金資產80%以上投資于股票的為股票基金；基金資產80%以上投資于債券的為債券基金；80%以上的基金資產投資于其他基金份額的為基金中的基金。
2.ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產不得低于聯(lián)接基金資產凈值的90%，其余部分應投資于標的指數(shù)成分股和備選成份股。
3.QDII基金禁止行為：除應付贖回、交易清算等臨時用途外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產凈值的10%。
4.累計市值占市場總市值20%以下的公司為小盤股，累計市值占市場總市值50%以上的為大盤股。
9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。
10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。
11.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或變更其他重大事項，應當報經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
12.凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%，不得成為基金管理公司實際控制人。
13.封閉式基金募集的基金份額總額需達到核準規(guī)模的80%以上。
14.股票型基金認購費率不超過1.5%；債券型基金在1%以下；貨幣市場基金認購費0。
15.封閉式基金的價格跌漲幅比例為10%。
16.我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。
17.開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后余額不得低于贖回費總額的25%，并應當歸入基金財產。
18.股票型和混合型基金贖回費歸基金財產的比例：
①不收取銷售服務費的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費；
②少于30日的不低于0.75%，贖回費全額計入基金財產；
③少于3個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額75%計入基金財產；
④長于3個月少于6個月的不低于0.5%，將不低于贖回費總額50%計入基金財產；
⑤長于6個月的，將不低于贖回費總額的25%計入基金財產。
19.貨幣市場基金的申購和贖回費率為0，從基金財產中計提比例不高于0.25%的銷售服務費。
20.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。
21.基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對其余贖回申請延期辦理。
22.基金管理人以標的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈值，對原來的基金份額及其凈值進行折算。
23.申購和贖回基金份額時券商可按0.5%的標準收取傭金。
24.代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。
25.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內就此事項進行臨時報告。
26.巨額贖回風險是當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資者可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
2019年11月基金從業(yè)資格考試報名工作10月25日即將結束。請考生近期多關注你所報考地區(qū)的準考證打印時間，為避免錯過，建議考生們可以訂閱環(huán)球網校 免費預約短信提醒。
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