編輯推薦：2019年10月基金從業資格預約式考試考前模擬套卷二

單選題

1.規范基金清算交割工作，在授權范圍內，及時準確地完成基金清算，確保基金財產的安全。這一做法屬于內部控制的(  )要求。

A.會計系統控制

B.風險控制

C.信息披露控制

D.投資管理業務控制

2.關于基金管理人研究業務的內部控制，下列說法錯誤的是()。

A.應建立嚴密的研究工作流程，形成科學、有效的研究方法?

B.應根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護投資對象備選庫

C.應建立研究報告質量評價體系

D.研究工作應保持獨立、客觀，應與投資部門設立防火墻制度

3.公募基金從業人員甲發現其基金經理乙的妻子在進行證券投資，但是乙并沒有向公司進行申報登記，甲的以下行為錯誤的是()。

A.甲立即建議乙的妻子在公司發現前盡快賣出所持有的證券

B.甲立即提示乙應向公司進行證券投資申報

C.甲立即向公司領導報告此情況

D.甲立即報告公司合規部門核查此事

4.對基金管理人的投資運作具有監督職責的機構是()。

A.基金注冊登記機構

B.基金反洗錢檢測分析中心

C.基金托管人

D.基金銷售機構

5.基金投資者可以通過以下()渠道辦理開放式基金的申購和贖回業務。

Ⅰ.基金管理人直銷中心

Ⅱ.基金銷售代理人的代銷網點

Ⅲ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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單選題

6.基金管理人制定信息系統管理制度所應遵循的原則，不包括()。

A.成本控制原則

B.可操作性原則

C.安全性原則

D.實用性原則

7.某投資者贖回5萬份開放式基金，其對應的贖回費為0.5%，贖回日基金份額凈值為1.025元，贖回費為()元。

A.250

B.256.25

C.245

D.246.25

8.證券投資基金反應的法律關系是()。

A.既有所有權關系又有債券關系

B.所有權關系

C.債券債務關系

D.信托關系

9.下列特殊類型基金中，一般采用被動投資策略的是()。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

10.基金信息披露中，基金托管人不具有復核責任的是()。

A.基金定期報告

B.基金份額凈值報告

C.更換基金經理報告

D.定期更新的招募說明書

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答案及解析：

1、答案：A

參考解析：規范基金清算交割工作，在授權范圍內，及時準確地完成基金清算，確?；鹭敭a的安全。這一做法屬于內部控制的會計系統控制要求。

2、答案：D

參考解析：研究業務控制的主要內容有：研究工作應保持獨立、客觀;建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法;建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫;建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道;建立研究報告質量評價體系。

3、答案：A。

解析：A項“公司發現前賣出”實質為包庇舞弊，錯誤。

4、答案：D

解析：基金銷售機構可以分為直接銷售機構和代銷機構，直接銷售機構為基金管理人，代銷機構為基金一般由商業銀行，證券公司承擔。無論哪種方式，與管理人的業務關系主要體現在資金的募集階段。與投資運作無關。

5、答案：C

解析：基金銷售分為直銷和代銷兩種模式，直銷模式可以直接去往基金管理人直銷中心購買，代銷可以去基金銷售代理人的代銷網點購買。

6、答案：A

參考解析：基金管理人應當根據國家法律法規的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴格制定信息系統的管理制度。

7、答案：B

解析：贖回費用=贖回份額×基金當日凈值×贖回費率=50000×1.025×0.5%=256.25元

8、答案：D

解析：基金投資人與基金管理人之間的關系為，基金投資人委托基金管理人管理運營其資產，基金管理人受人之托，代人理財，體現了信托關系。

9、答案：D

解析：ETF基金又叫做上市交易型指數基金，一般采取指數(被動)投資策論。LOF基金既可以采取被動式，也可以采取主動式投資策略。

10、答案：C

解析：托管人復合的內容主要為與基金業績相關的內容，更換基金經理報告為基金公司內部行政人員調整，與托管人無關。

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