編輯推薦：2019年10月基金從業資格預約式考試考前模擬套卷一

單選題

1.在目前我國債券市場的質押式回購中，()回購是交易量最大、最為活躍的品種。

A.3天

B.5天

C.1天和7天

D.2天和6天

2.下列關于信用利差特點的說法中，正確的是()。

Ⅰ.信用利差隨著期限增加而擴大

Ⅱ.信用利差隨著經濟周期的擴張而擴張

Ⅲ.信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化

Ⅳ.信用利差受經濟預期影響

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關于保證金交易的說法中，正確的是()。

A.在我國，保證金交易被稱為“融資融券”

B.融資即投資者借入資金購買證券，也叫賣空交易

C.融券即投資者借入證券賣出，也稱買空交易

D.與買空交易一樣，在標的證券價格變化時，融券業務的維持擔保比例也必須大于100%

4.投資風險中的購買力風險又被稱為()。

A.經濟周期性波動風險

B.利率風險

C.匯率風險

D.通貨膨脹風險

5.基金的絕對收益的計算指標有()。

Ⅰ.平均收益率

Ⅱ.持有區間收益率

Ⅲ.信息比率與跟蹤誤差

Ⅳ.現金流和時間加權收益率

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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單選題

6.信息比率是單位跟蹤誤差所對應的()。

A.超額收益

B.絕對收益

C.相對收益

D.部分收益

7.一般的，對股票型基金及混合型基金的財務會計報告的分析應包括()等方面。

Ⅰ.基金持倉結構分析

Ⅱ.基金份額變動分析

Ⅲ.基金投資風格分析

Ⅳ.基金盈利能力和分紅能力、收入和費用分析

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

8.基金賣出股票時按照()的稅率征收證券交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

A.1‰

B.3‰

C.5‰

D.1.5‰

9.按照持有人權利的性質分類，權證可分為()。

A.股權類權證和債權類權證

B.認股權證和備兌權證

C.認股權證和認購權證

D.認購權證和認沽權證

10.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向()領域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向()等金融工具或產品。

A.實業;虛擬市場

B.實業;有價證券

C.虛擬;衍生產品

D.虛擬;債券

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答案及解析：

1、答案：C

解析：基金客戶檔案管理與保密中，實行信息技術開發、運營維護、業務操作等人員崗位分離制度，限制信息技術開發、運營維護等技術人員介入實際的業務操作。選項C說法錯誤。

2、答案：C

解析：信用利差有以下三個顯著特點：①對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大。②信用利差隨著經濟周期(商業周期)的擴張而縮小，隨著經濟周期(商業周期)的收縮而擴張。③信用利差的變化本質上是市場風險偏好的變化，受經濟預期影響。

3、答案：A

解析：在我國，保證金交易被稱為“融資融券”。融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易。融券即投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。與買空交易一樣，在標的證券價格變化時，融券業務的維持擔保比例也必須大于130%。

4、答案：D

解析：購買力風險指的是作為基金利潤主要分配形式的現金。可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降，降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險，又稱為通貨膨脹風險。

5、答案：C

解析：基金的絕對收益的計算是基金業績評價的第一步。絕對收益是證券或投資組合在一定時間區間內所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。絕對收益的計算有持有區間收益率、現金流和時間加權收益率、平均收益率等指標。

6、答案：A

解析：信息比率是單位跟蹤誤差所對應的超額收益。信息比率越大，說明該基金在同樣的跟蹤誤差水平上能獲得更大的超額收益，或者在同樣的超額收益水平下跟蹤誤差更小。

7、答案：B

解析：一般來說，對股票型基金及混合型基金的財務會計報告的分析包括以下方面：(1)基金持倉結構分析;(2)基金盈利能力和分紅能力分析;(3)基金收入情況分析;(4)基金費用情況分析;(5)基金份額變動分析;(6)基金投資風格分析。

8、答案：A

解析：根據財政部、國家稅務總局的規定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅。

9、答案：D

解析：按照持有人權利的性質分類，權證可分為認購權證和認沽權證。認購權證近似于看漲期權，行權時其持有人可按照約定的價格購買約定數量的標的資產。認沽權證近似于看跌期權，行權時其持有人可按照約定的價格賣出約定數量的標的資產。

10、答案：B

解析：QFII基金托管人應當具備下列條件：(1)設有專門的資產托管部;(2)實收資本不少于80億元人民幣;(3)有足夠的熟悉托管業務的專職人員;(4)具備安全保管合格投資者資產的條件;(5)具備安全、高效的清算、交割能力;(6)具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格;(7)最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄。

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