單選題

1.以下屬于基金信息披露禁止行為的有( )。

Ⅰ.信息核算義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載

Ⅱ.承諾收益

Ⅲ.對貨幣基金低風險的評估

Ⅳ.登載其他組織的的推薦性文字

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

2.基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現了客戶服務原則中的 ( )。

A.專業規范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

參考答案：C

3.以下不屬于中國證券投資基金業協會的職責的是( )。

A.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益

B.制定證券投資基金活動監督管理規劃，并行使審批、核準或者注冊權

C.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

參考答案：B

4.以下選項中不屬于 QDII 基金臨時公告中的特殊披露要求中的是( )。

A.匯率變動

B.變更投資顧問

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

參考答案：A

5.關于股票和股票基金，以下說法錯誤的是( )。

A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申購數量的影響

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩定

C.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每個交易日非上市股票基金只有一個價格

D.股票可以根據一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據一定的標準對股票基金進行分類

參考答案：C

6.私募基金管理人在向中國證券投資基金業協會申請登記后( )內可在協會網站查詢是否辦結完畢。

A.20 個工作日

B.30 個工作日

C.5 個工作日

D.10 個工作日

參考答案：A

7.基金公司監事會履行合規責任不包括( )。

A.當董事或經理人員采集業務違法時，監事有權通知他們停止違法行為

B.經股東會批準，董事會可以調查公司的財務狀況

C.監事會有權委托會計師或其他第三方人員對公司業務及財務狀況進行調查

D.可以提議召開臨時股東會

參考答案：B

8.發生下列( )情形時，基金托管人職責終止。

Ⅰ.私募基金管理人依法解散

Ⅱ.私募基金管理人下屬基金已全部清點

Ⅲ.私募基金管理人被依法撤銷

Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破產

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

9.關于基金半年度報告的披露，以下說法錯誤的是( )。

A.半年度報告需要披露過去 1 個月的凈值增長率

B.半年度報告的管理人報告需要披露內部監察報告

C.半年度報告只需要披露當期的主要會計數據和財務指標

D.半年度報告不要求進行審計

參考答案：B

10.關于“審慎監管原則”，以下表述正確的是( )。

A.要在基金機構發生虧損時采取有效措施，讓基金機構股東之外的其他人不受損失

B.審慎監管原則主要體現在事后監督的過程中

C.基金監管的監督范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域

D.通過償付能力監督和風險防控制度體系，維護投資人對金融機構和金融市場的信心

參考答案：D

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