單選題

1、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和( )，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

A、商業銀行

B、證券公司

C、資產托管機構

D、保險公司

正確答案： B

【解析】符合條件的境內基金管理公司和證券公司，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

2、買入并持有資產配置策略是指按一定的資產配置比例構造了某個投資組合后，一般在( )的持有期間內不改變資產配置狀態，始終保持這種組合。

A、1~2年

B、3~5年

C、4~5年

D、2~3年

正確答案： B

【解析】一般在3~5年的持有期間內不改變資產配置狀態。

3、為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經()獨立董事簽字同意。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、1/2以上

D、全部

正確答案： B

【解析】為了進一步保障基金信息質量，法規規定，基金年度報告應當經2/3以上獨立董事簽字同意。

4、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是()。

A、規范性

B、服務性

C、專業性

D、長久性

正確答案： D

【解析】基金市場營銷特殊性包括：規范性、服務性、專業性、持續性、適用性。

5、根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人登記權益，投資人在()日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

A、T，T+l

B、T+1,T+2

C、T+2,T+3

D、T+3，T+4

正確答案： B

【解析】根據我國目前基金注冊登記業務的通常做法，除QDII基金外，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在T+1日為投資人登記權益，投資人在T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

6、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前( )公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A、10日

B、15日

C、30日

D、45日

正確答案： C

【解析】基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

7、基金公司內部控制是指( )。

A、只需通過建立組織機制、運用管理方法形成的系統

B、通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統

C、內部管理人員實施監督的程序

D、為防范和化解風險而制定的制度

正確答案： B

【解析】內部控制是指公司為防范和化解風險，保證運營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。

8、封閉式基金份額凈值由( )進行公告。

A、基金托管人

B、上市的證券交易所

C、基金管理人

D、基金管理人協同基金托管人

正確答案： C

【解析】根據《證券投資基金信息披露管理辦法》規定，基金管理人應當至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。

9、當基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發生沖突時，應當堅持()。

A、基金份額持有人利益優先的原則

B、基金管理人利益優先的原則

C、基金托管人利益優先的原則

D、基金公司利益優先的原則

正確答案： A

【解析】應當堅持基金份額持有人利益優先的原則。

10、一般來說，資產配置的情景綜合分析法的預測區間為( )。

A、1-3年

B、2-4年

C、3-5年

D、4-5年

正確答案： C

【解析】一般來說，資產配置的情景綜合分析法的預測區間為3-5年。

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